ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
30.05.2005 N 300
Про схвалення Методичних
рекомендацій стосовно заповнення форм
адміністративних даних щодо діяльності
торговців цінними паперами
З метою врегулювання порядку заповнення форм адміністративних
даних щодо діяльності торговців цінними паперами відповідно до
вимог Положення про порядок складання адміністративних даних щодо
діяльності торговців цінними паперами та подання відповідних
документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового
ринку, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів
та фондового ринку від 08 червня 2004 року N 279 ( z1122-04 )
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
В И Р І Ш И Л А:
1. Схвалити Методичні рекомендації стосовно заповнення форм
адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами
(додаються).
2. Керівнику апарату Комісії М.Непрану забезпечити публікацію
цього рішення та Методичних рекомендацій відповідно до чинного
законодавства.
3. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника
апарату Комісії М.Непрана.
Голова Комісії А.Балюк
Протокол засідання Комісії
від 30.05.2005 р. N 13
СХВАЛЕНО
Рішення Комісії
30.05.2005 N 300
МЕТОДИЧНІ РЕКОМЕНДАЦІЇ
стосовно заповнення форм
адміністративних даних щодо діяльності
торговців цінними паперами
Методичні рекомендації стосовно заповнення форм
адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами
(далі - Рекомендації) призначені для використання при заповненні
форм адміністративних даних торговців цінними паперами до
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно
до вимог Положення про порядок складання адміністративних даних
щодо діяльності торговців цінними паперами та подання відповідних
документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового
ринку, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів
та фондового ринку від 08 червня 2004 року N 279 ( z1122-04 ) (зі
змінами та доповненнями) (далі - Положення).
1. Загальні положення
1.1. Форми адміністративних даних торговців цінними паперами
заповнюються українською мовою відповідно до Положення
( z1122-04 ).
1.2. Торговці цінними паперами заповнюють картки в
електронному вигляді на кожен договір (замовлення) окремо.
2. Порядок заповнення форм адміністративних даних торговців
цінними паперами
2.1. Титульний аркуш (додаток 1 до Положення ( z1122-04 )
2.1.1. При складанні адміністративних даних відповідно до
Положення ( z1122-04 ), титульний аркуш заповнюється кожним
торговцем цінними паперами.
2.1.2. При заповненні рядків "Скорочене найменування торговця
цінними паперами" та "Організаційно-правова форма" дана інформація
вказується в повній відповідності до Статуту юридичної особи -
торговця цінними паперами.
2.1.3. При заповненні рядка "Місцезнаходження" вказується
адреса юридичної особи - торговця цінними паперами.
2.1.4. При заповненні поля "Відомості щодо ліцензії"
вказується номер, серія та дата видачі ліцензії, дійсної на дату
складання адміністративних даних.
2.2. Довідка про укладені та виконані договори з цінними
паперами торговцем цінними паперами за звітний період (додаток 2
до Положення ( z1122-04 ).
Електронна форма, що формує додаток 2 до Положення
( z1122-04 ) складається з полів:
- "Номер з\\п" - порядковий номер запису, який формується
автоматично.
- "Дата укладання договору" вказується дата підписання
договору сторонами щодо операцій з випуску та обігу цінних паперів
та їх похідних.
- "Номер договору" - зазначається літера, що відповідає виду
діяльності та цифрове значення.
- "Місце укладання\\виконання договору" - з переліку ринків
обирається відповідне місце укладення\\ виконання договору.
- "Найменування іншої договірної сторони (номер ліцензії для
торговця цінними паперами) (нерезидент)" - найменування юридичної
особи вказується в повній відповідності до Статуту юридичної
особи; для торговця цінними паперами, крім найменування,
вказується номер та серія ліцензії на здійснення професійної
діяльності на ринку цінних паперів, а саме діяльності по випуску
та обігу цінних паперів.
- "Тип договору\\Вид діяльності" - обираються дані з
довідників.
- "Вид посередницької послуги (Купівля\\Продаж\\Обмін)"
обираються дані з довідників.
- "Вид, тип, категорія та код ISIN цінного папера" обираються
дані з довідників.
- "Код за ЄДРПОУ та найменування емітента (векселедавець, для
векселя)" - інформація щодо найменування вказується в повній
відповідності до Статуту юридичної особи- емітента (векселедавця).
- "Кількість цінних паперів (укладено/виконано)" вказується
кількість цінних паперів на дату укладення договору та на дату
виконання договору.
- "Дата виконання\\анулювання договору" вказується дата
підписання документа, що підтверджує виконання сторонами
зобов'язань, що передбачені договором\\ дата розірвання договору.
- "Вартість договору (грн.) (укладено\\виконано)" вказується
сума (грн.), на яку укладено\\виконано догововір.
2.3. Довідка про обсяг укладених та виконаних договорів за
видами діяльності торговцем цінними паперами за звітний період
(додаток 3 до Положення ( z1122-04 ).
Електронна форма, що формує додаток 3 до Положення
( z1122-04 ) складається з полів:
- "Укладено:" вказується кількість (шт.) та загальна сума
(грн.) укладених договорів.
- "Виконано:" вказується кількість (шт.) та загальна сума
(шт.) виконаних договорів.
2.4. Довідка про рух (зарахування-списання) цінних паперів
(крім цінних паперів власних випусків) за звітний період
з_________по____________(додаток 4 до Положення ( z1122-04 )
Електронна форма, що формує додаток 4 до Положення
( z1122-04 ) складається з полів:
- "Номер з\\п" - порядковий номер запису, який формується
автоматично.
- "Дата зарахування\\списання" вказується дата зарахування
цінних паперів на баланс\\списання з балансу торговця цінними
паперами.
- "Вид, тип, категорія та код ISIN цінного папера" -
обираються дані з довідників.
- "Реєстроутримувач/Зберігач (код за ЄДРПОУ, найменування)"
інформація щодо найменування вказується в повній відповідності до
Статуту юридичної особи - Реєстроутримувача/Зберігача.
- "Код за ЄДРПОУ та найменування емітента (векселедавець, для
векселя)" - інформація щодо найменування вказується в повній
відповідності до Статуту юридичної особи - емітента
(векселедавця).
- "Номінальна вартість" - зазначається вартість одного
цінного паперу.
- "Кількість ЦП" - зазначається кількість цінних паперів, що
обліковуються на балансі.
- "Вартість пакету" вказується фактична вартість пакету (грн)
цінних паперів, яку зараховано на баланс\\списано з балансу
торговця цінними паперами.
- "Зарахування \\Списання" - відображається рух цінних паперів
по балансу торговця цінними паперами.
2.5. Довідка про цінні папери, які перебувають у власності
торговця цінними паперами , за станом на останній день кварталу
(крім цінних паперів власних випусків) (додаток 5 до Положення
( z1122-04 ).
Електронна форма, що формує додаток 5 до Положення
( z1122-04 ) складається з полів:
- "Номер з\\п" - порядковий номер запису, який формується
автоматично.
- "Вид, тип, категорія та код ISIN цінного папера" -
обираються дані з довідників.
- "Код за ЄДРПОУ та найменування емітента" інформація щодо
найменування вказується в повній відповідності до Статуту
юридичної особи - емітента.
- "Номінальна вартість" - зазначається вартість одного
цінного паперу.
- "Кількість ЦП" - зазначається кількість цінних паперів, що
перебувають на балансі торговця цінними паперами.
- "Вартість пакету" - балансова вартість пакета цінних
паперів.
2.6. Довідка про місце здійснення договорів за цінними
паперами торговцем цінними паперами за звітний період (додаток 6
до Положення ( z1122-04 )
Електронна форма, що формує додаток 6 до Положення
( z1122-04 ), є пов`язаною з формами додатків 1, 2, 3 та
складається з полів:
- "Фондові біржі" вказується загальна сума та кількість
договорів, здійснених на фондових біржах.
- "Торговельно-інформаційні системи" вказується загальна сума
та кількість договорів, здійснених через торговельно-інформаційні
системи.
- "Поза організаторами торгівлі" вказується загальна сума та
кількість договорів, здійснених на неорганізованому ринку цінних
паперів.
- "Закриті аукціони НБУ з продажу ОВДП" вказується загальна
сума та кількість договорів, здійснених на закритих аукціонах НБУ
з продажу ОВДП.
- "ФДМУ" вказується загальна сума та кількість договорів,
здійснених через ФДМУ.
2.7. Довідка про відкриті позиції за станом на перший день
першого місяця звітного кварталу (станом на_________) (додаток 7
до Положення ( z1122-04 )
Електронна форма, що формує додаток 7 до Положення
( z1122-04) складається з полів:
- "Номер з\\п" - порядковий номер запису, який формується
автоматично.
- "Дата укладанего договору" вказується дата підписання
договору сторонами щодо операцій з випуску та обігу цінних паперів
та їх похідних.
- "Номер укладеного договору" - зазначається літера, що
відповідає виду діяльності та цифрове значення.
- "Найменування іншої договірної сторони (номер ліцензії для
торговця цінними паперами) (нерезидент)" найменування юридичної
особи вказується в повній відповідності до Статуту юридичної
особи; для торговця цінними паперами, крім найменування,
вказується номер ліцензії на здійснення професійної діяльності на
ринку цінних паперів, а саме, діяльності з випуску та обігу цінних
паперів.
- "Тип договору\\Вид діяльності" - обираються дані з
довідників.
- "Вид, тип, категорія та код ISIN цінного папера" -
обираються дані з довідників.
- "Код за ЄДРПОУ та найменування емітента" інформація щодо
найменування вказується в повній відповідності до Статуту
юридичної особи - емітента.
- "Кількість цінних паперів (укладено/виконано)" вказується
кількість цінних паперів на дату укладення договору та на дату
виконання договору.
- "Дата виконання договору" вказується дата підписання
документа, що підтверджує виконання сторонами зобов'язань, що
передбачені договором.
- "Вартість договору (грн.) (укладено\\виконано)" вказується
сума (грн.), на яку укладено\\виконано договір.
2.8. Довідка про дотримання вимог ст. 30 Закону "Про цінні
папери і фондову біржу" ( 1201-12 ) (крім банків) за звітний
період з ________ по________ (додаток 8 до Положення ( z1122-04 )
Електронна форма, що формує додаток 8 до Положення
( z1122-04 ) складається з полів:
- "Розрахункові величини відповідно до ст. 30" - це сума
відкритих позицій між торговцями цінними паперами за видами
діяльності відповідно до вимог ст.30.
- "Розмір власного статутного фонду торговця цінними паперами
(грн.)" (оголошеного).
- "Співвідношення 2-го стовпця до 3-го стовпця (разів)"
- "Відхилення нормативу (+,-) (разів)" - зазначається знаком
"+" відхилення показника у разі перевищення максимально
допустимого його значення та знаком "-" - у разі недосягнення
цього рівня.
- "Вартість цінних паперів, які перебувають у власності
торговця цінними паперами (крім цінних паперів власних випусків)"
враховується номінальна вартість цінних паперів, що перебувають у
власності торговця цінними паперами.
2.9. Довідка про показники фінансового стану торговця цінними
паперами (крім банків) (додаток 9 до Положення ( z1122-04 )
До електронної форми додатку 9 вносяться дані балансу
торговця цінними паперами . При створенні Даних автоматично
здійснюється розрахунок коефіцієнтів.
2.10. Довідка про обсяг укладених та виконаних договорів з
нерезидентами торговцем цінними паперами за звітний період
(додаток 10 до Положення ( z1122-04 )
Електронна форма, що формує додаток 10 до Положення
( z1122-04 ) складається з полів:
- "Укладено:" вказується кількість (шт.) та загальна сума
(грн.) укладених договорів з нерезидентами.
- "Виконано:" вказується кількість (шт.) та загальна сума
(шт.) виконаних договорів з нерезидентами.
2.11. Довідка про місце здійснення договорів з нерезидентами
з цінними паперами торговцем цінними паперами за звітний період
(додаток 11 до Положення ( z1122-04 )
Електронна форма, що формує додаток 11 до Положення
( z1122-04 ) є пов`язаною з формами додатків 1, 2, 3 та
складається з полів:
- "Фондові біржі" вказується загальна сума та кількість
договорів, з нерезидентами здійснених на фондових біржах.
- "Торгівельно-інформаційні системи" вказується загальна сума
та кількість договорів з нерезидентами, здійснених через
торгівельно-інформаційні системи.
- "Поза організаторами торгівлі" вказується загальна сума та
кількість договорів з нерезидентами, здійснених на
неорганізованому ринку цінних паперів.
- "Закриті аукціони НБУ з продажу ОВДП" вказується загальна
сума та кількість договорів з нерезидентами, здійснених на
закритих аукціонах НБУ з продажу ОВДП.
- "ФДМУ" вказується загальна сума та кількість договорів з
нерезидентами, здійснених через ФДМУ.
2.12. Довідка про подання нерегулярної інформації до
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку за звітний
період ( додаток 13 до Положення ( z1122-04 )
Електронна форма, що формує додаток 13 до Положення
( z1122-04 ) складається з полів:
- "Номер з\\п" - порядковий номер запису, який формується
автоматично.
- "Дата виникнення нерегулярної інформації" вказується дата
виконання договорів з акціями та облігаціями .
- "Дата подання нерегулярної інформації до ДКЦПФР" вказується
дата формування та надіслання файлів на електронну адресу Комісії.
- "Реєстраційний номер нерегулярної інформації, який був
присвоєний у ДКЦПФР" вказується реєстраційний номер, за яким
нерегулярну інформацію зареєстровано в журналі прийнятих даних.
- "Найменування місця оприлюдення нерегулярної інформації"
- "Адреса веб-сайту, на якому оприлюденна нерегулярна
інформація"
Начальник управління
моніторингу фондового ринку О.Величко