ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
30.06.2005 N 351
( z0793-05 )
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
25 липня 2005 р.
за N 794/11074
ПОРЯДОК
взаємодії уповноваженого на зберігання
та депозитарію цінних паперів
Цей Порядок розроблений відповідно до вимог Порядку дій
зберігача цінних паперів у разі припинення ним здійснення
професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної
діяльності зберігача цінних паперів, затвердженого рішенням
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від
14.09.2004 N 396 ( z1295-04 ) і зареєстрованого в Міністерстві
юстиції України 12.10.2004 за N 1295/9894 (далі - Порядок дій
зберігача), та визначає порядок взаємодії уповноваженого на
зберігання та депозитарію цінних паперів для забезпечення
зберігання в депозитарії цінних паперів на рахунку в цінних
паперах уповноваженого на зберігання цінних паперів депонентів
зберігача цінних паперів (далі - Зберігач) у разі припинення
здійснення ним професійної діяльності на ринку цінних паперів -
депозитарної діяльності зберігача цінних паперів.
1. Основні терміни та поняття уживаються в цьому Порядку
відповідно до визначень, що встановлені Порядком дій зберігача
( z1295-04 ) та іншими нормативно-правовими актами.
2. Рахунок у цінних паперах уповноваженого на зберігання
відкривається в депозитарії цінних паперів, що здійснює професійну
діяльність на ринку цінних паперів - депозитарну діяльність
депозитарію цінних паперів (далі - Депозитарій), на умовах
договору про відкриття рахунку у цінних паперах уповноваженого на
зберігання (далі - Договір), що укладається між уповноваженим на
зберігання та Депозитарієм.
3. Договір укладається з метою забезпечення зберігання цінних
паперів, що належать власникам цінних паперів, які не закрили
рахунки в цінних паперах у Зберігача після припинення ним
здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів -
депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, та містить
умови, права та обов'язки Депозитарію та уповноваженого на
зберігання згідно з його предметом і відповідно до норм
законодавства.
4. Депозитарій для обслуговування уповноваженого на
зберігання:
відкриває рахунок у цінних паперах уповноваженого на
зберігання протягом 5 робочих днів після подання документів для
відкриття рахунку в цінних паперах, перелік яких установлений
Порядком дій зберігача ( z1295-04 );
здійснює ведення рахунку в цінних паперах уповноваженого на
зберігання шляхом виконання передбачених Порядком дій зберігача
( z1295-04 ) операцій відповідно до чинного законодавства та
внутрішніх документів Депозитарію;
виконує передбачені Порядком дій зберігача ( z1295-04 )
розпорядження уповноваженого на зберігання (у письмовій або
електронній формі) відповідно до чинного законодавства та
внутрішніх документів Депозитарію;
здійснює зберігання та облік цінних паперів на рахунку в
цінних паперах уповноваженого на зберігання окремо за кожним
Зберігачем, який припинив здійснення професійної діяльності на
ринку цінних паперів - депозитарної діяльності зберігача цінних
паперів, відповідно до вимог чинного законодавства;
надає (періодично та/або на запит уповноваженого на
зберігання) довідки з рахунку в цінних паперах уповноваженого на
зберігання.
5. Уповноважений на зберігання для забезпечення виконання
функцій, передбачених Порядком дій зберігача ( z1295-04 ):
дотримується вимог внутрішніх документів Депозитарію стосовно
взаємовідносин уповноваженого на зберігання та Депозитарію;
подає до Депозитарію інформацію та/або документи, що
передбачені законодавством як обов'язкові для подання або
необхідні йому для виконання дій, передбачених умовами Договору.
6. Державний контроль за дотриманням вимог цього Порядку
здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку та
її територіальні управління відповідно до Закону України "Про
державне регулювання ринку цінних паперів в Україні"
( 448/96-ВР ).
Начальник управління регулювання
професійної діяльності департаменту
розвитку законодавства
та методології регулювання
ринку цінних паперів О.Науменко