ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ
ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ
Р О З П О Р Я Д Ж Е Н Н Я
22.06.2004 N 1100 
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
19 липня 2004 р.
за N 898/9497

Про затвердження Положення про подання адміністратором недержавного пенсійного фонду звітності з недержавного пенсійного забезпечення

Відповідно до вимог Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" (1057-15) , а також з метою вдосконалення державного регулювання діяльності з надання послуг з недержавного пенсійного забезпечення Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України ПОСТАНОВИЛА:
1. Затвердити Положення про подання адміністратором недержавного пенсійного фонду звітності з недержавного пенсійного забезпечення (додається).
2. Департаменту нагляду за недержавними пенсійними фондами (Рибальченко А.А.) та юридичному управлінню (Ткаченко Д.В.) забезпечити подання цього розпорядження до Міністерства юстиції України для державної реєстрації.
3. Відділу взаємодії із засобами масової інформації та зв'язків з громадськістю (Нагорняк М.В.) забезпечити опублікування цього розпорядження в засобах масової інформації після його державної реєстрації.
4. Контроль за виконанням розпорядження покласти на члена Комісії - директора Департаменту нагляду за недержавними пенсійними фондами Рибальченка А.А.
Голова Комісії
В.Суслов
Протокол засідання Комісії
від 22 червня 2004 р. N 69 
ЗАТВЕРДЖЕНО
Розпорядження Державної
комісії з регулювання ринків
фінансових послуг України
22.06.2004  N 1100
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
19 липня 2004 р.
за N 898/9497

ПОЛОЖЕННЯ

про подання адміністратором недержавного пенсійного фонду звітності з недержавного пенсійного забезпечення

Це Положення розроблене відповідно до законів України "Про недержавне пенсійне забезпечення" (1057-15) , "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" (2664-14) , "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні" (996-14) , Інструкції по застосуванню Плану рахунків бухгалтерського обліку активів, капіталу, зобов'язань та господарських операцій підприємств і організацій, затвердженої наказом Міністерства фінансів України від 30.11.99 N 291 (z0893-99) та зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 21.12.99 за N 893/4186 (зі змінами та доповненнями), і визначає порядок, терміни та вимоги до звітності з недержавного пенсійного забезпечення, що подається адміністратором недержавного пенсійного фонду Державній комісії з регулювання ринків фінансових послуг України (далі - Держфінпослуг) та радам недержавних пенсійних фондів.

Розділ 1. Загальні положення

1.1. Відповідно до цього Положення здійснюється подання адміністратором недержавних пенсійних фондів (далі - Адміністратор) Держфінпослуг та радам недержавних пенсійних фондів (далі - раді пенсійного фонду) квартальної та річної звітності з недержавного пенсійного забезпечення.
Адміністратори складають та подають звітність із недержавного пенсійного забезпечення двох видів:
звітність про діяльність пенсійного фонду (окремо за кожним пенсійним фондом, з радою якого Адміністратором укладено договір про адміністрування пенсійного фонду);
звітність про здійснення діяльності з адміністрування пенсійних фондів.
1.2. Звітність про діяльність пенсійного фонду складається з фінансової звітності пенсійного фонду, визначеної Законом України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні" (996-14) , та іншої звітності за формами, встановленими цим Положенням.
1.3. Звітність про здійснення діяльності з адміністрування пенсійних фондів складається з фінансової звітності адміністратора пенсійного фонду, визначеної Законом України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні" (996-14) , та іншої звітності Адміністратора за формами, встановленими цим Положенням.
1.4. Статутами пенсійних фондів та умовами договорів про адміністрування пенсійного фонду, укладених радами пенсійних фондів з Адміністраторами, може бути встановлено подання радам цих фондів додаткової звітності, не передбаченої цим Положенням.
1.5. Форми звітності, передбачені цим Положенням заповнюються Адміністратором на підставі даних бухгалтерського обліку за звітний період.

Розділ 2. Порядок подання Адміністратором звітності з недержавного пенсійного забезпечення до Держфінпослуг

2.1. Адміністратор подає звітність з недержавного пенсійного забезпечення до Держфінпослуг у такі строки:
квартальну - не пізніше 25-го числа місяця, що настає за звітним кварталом;
річну - протягом кварталу після закінчення року, але не пізніше 1 квітня року, наступного за звітним.
2.2. Адміністратор подає звітність з недержавного пенсійного забезпечення Держфінпослуг у електронній та паперовій формах.
2.3. Паперова та електронна форми звітності з недержавного пенсійного забезпечення заповнюються державною мовою.
2.4. Електронна форма звітних даних складається шляхом заповнення таблиць та форм, передбачених цим Положенням, за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів у форматі, встановленому Держфінпослуг.
2.5. Звітність із недержавного пенсійного забезпечення в паперовій формі формується у вигляді друкованих таблиць, які за складом інформації відповідають електронній формі цієї звітності. При відображенні інформації не повинно бути ніяких виправлень.
2.6. Відповідність (повнота та достовірність) інформації паперової форми звітності до електронної форми підтверджується підписом керівника Адміністратора, засвідчується його печаткою на титульному аркуші звіту із зазначенням кількості аркушів паперової форми звітності, а також у полях кожної форми звітності відповідно до цього Положення.
2.7. Паперова форма звітності, що складається згідно з формами, визначеними цим Положенням, повинна бути пронумерована, затверджена підписами керівника та головного бухгалтера Адміністратора, скріплена його печаткою та подаватися у швидкозшивачах або папках.
Фінансова звітність пенсійного фонду та Адміністратора складається в порядку, передбаченому чинним законодавством.
2.8. Звітність із недержавного пенсійного забезпечення направляється поштою з повідомленням про вручення або подається представником Адміністратора, що має відповідні повноваження.
2.9. При поданні звітності через уповноважену особу Адміністратора титульний аркуш до звітності подається в двох примірниках. При цьому відділом діловодства і контролю Держфінпослуг повертається один примірник титульного аркуша до звітності з відміткою про дату надходження звітності.
Датою подання звітності вважається дата її реєстрації відділом діловодства і контролю Держфінпослуг.
2.10. При надходженні звітності поштою дата подання визначається за поштовим штемпелем підприємства (відділення) зв'язку, що обслуговує відправника. При невиконанні умов цього пункту та пунктів 2.1 і 2.9 цього Положення звітність вважається поданою несвоєчасно.
2.11. У разі якщо останній день строку подання звітності припадає на вихідний або святковий день, то останнім днем строку вважається наступний за вихідним або святковим робочий день.
2.12. У разі якщо:
електронна форма звітності з недержавного пенсійного забезпечення не відповідає паперовій;
звітність подана не в повному обсязі, а саме, тільки в одній із форм (паперовій або електронній);
звітність складена з порушеннями вимог законодавства та цього Положення, Держфінпослуг протягом 30 робочих днів з дня її подання письмово повідомляє Адміністратора про наявність порушення подання звітності із зазначенням змісту порушення.
Адміністратор протягом трьох робочих днів з дати отримання письмового повідомлення від Держфінпослуг повинен усунути порушення та подати звітність повторно.
2.13. У разі самостійного виявлення Адміністратором помилок у раніше поданій звітності Адміністратор має право протягом місяця з дати подання такої звітності подати виправлені форми звітності з виділенням інформації, щодо якої були допущені помилки.

Розділ 3. Вимоги до змісту звітності з недержавного пенсійного забезпечення, яка подається Адміністратором до Держфінпослуг

3.1. Квартальна звітність із недержавного пенсійного забезпечення подається Адміністратором наростаючим підсумком із початку звітного періоду станом на кінець останнього дня кварталу.
Звітність за четвертий квартал складається Адміністратором як річна звітність із недержавного пенсійного забезпечення.
3.2. Звітність про діяльність пенсійного фонду складається з:
а) титульного аркуша до звітності про діяльність пенсійного фонду (додаток 1);
б) фінансової звітності пенсійного фонду, передбаченої Законом України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні" (996-14) ;
в) звітності згідно з формами:
НПФ-1 "Загальні відомості про недержавний пенсійний фонд" (додаток 2);
НПФ-2 "Звітні дані про надходження до пенсійного фонду" (додаток 3);
НПФ-3 "Звітні дані про використання пенсійних активів" (додаток 4);
НПФ-4 "Звіт про укладені пенсійні контракти з недержавного пенсійного забезпечення" (додаток 5);
НПФ-5 "Звітні дані про реалізацію пенсійної схеми" (додаток 6);
НПФ-6 "Інформація про результати розрахунку основних фінансових показників діяльності недержавного пенсійного фонду" (додаток 7);
НПФ-7 "Звіт про склад та структуру активів недержавного пенсійного фонду" (додаток 8);
НПФ-8 "Звіт про виконані угоди, що були укладені за цінними паперами українських емітентів, які входять до складу активів недержавного пенсійного фонду" (додаток 9);
НПФ-9 "Звітні дані про учасників недержавного пенсійного фонду" (додаток 10).
3.3. Звітність про здійснення діяльності з адміністрування пенсійних фондів складається з:
а) титульного аркуша до звітності про здійснення діяльності з адміністрування пенсійних фондів (додаток 1);
б) фінансової звітності адміністратора пенсійного фонду, передбаченої Законом України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні" (996-14) ;
в) звітності Адміністратора згідно з формами:
НПФ-10 "Загальні відомості про Адміністратора" (додаток 12);
3.4. Форма НПФ-6 заповнюється Адміністратором відповідно розділу 5 цього Положення.
3.5. Річна звітність із недержавного пенсійного забезпечення складається та подається Адміністратором після завершення фінансового року за кожним пенсійним фондом окремо у вигляді зведеного звіту в порядку та строки, встановлені цим Положенням.
3.6. Зведений звіт про діяльність пенсійного фонду містить:
річну звітність із недержавного пенсійного забезпечення, яка складається відповідно до цього Положення;
дані звітів, наданих протягом звітного року Адміністратору особами, які здійснюють управління активами фонду;
дані звітів, наданих протягом звітного року Адміністратору зберігачем фонду.
Вимоги до звітів, що подаються особами, які здійснюють управління активами, та зберігачем, встановлюються Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
3.7. Річна звітність з недержавного пенсійного забезпечення складається з:
3.7.1. Звітності про діяльність недержавного пенсійного фонду, що включає:
а) титульний аркуш до звітності, що подає Адміністратор (додаток 1);
б) фінансову звітність пенсійного фонду, передбачену Законом України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні" (996-14) ;
в) звітності згідно з формами:
НПФ-1 "Загальні відомості про недержавний пенсійний фонд" (додаток 2);
НПФ-2 "Звітні дані про надходження до пенсійного фонду" (додаток 3);
НПФ-3 "Звітні дані про використання пенсійних активів" (додаток 4);
НПФ-4 "Звіт про укладені пенсійні контракти з недержавного пенсійного забезпечення" (додаток 5);
НПФ-5 "Звітні дані про реалізацію пенсійної схеми" (додаток 6);
НПФ-6 "Інформація про результати розрахунку основних фінансових показників діяльності недержавного пенсійного фонду" (додаток 7);
НПФ-7 "Звіт про склад та структуру активів недержавного пенсійного фонду" (додаток 8);
НПФ-8 "Звіт про виконанні угоди, що були укладені за цінними паперами українських емітентів, які входять до складу активів недержавного пенсійного фонду" (додаток 9).
НПФ-9 "Звітні дані про учасників недержавного пенсійного фонду" (додаток 10);
г) копія аудиторського висновку, що підтверджує достовірність та повноту річної звітності про діяльність недержавного пенсійного фонду.
При цьому достовірність та повнота такої звітності підтверджуються аудитором, інформація про якого внесена до реєстру аудиторів, що ведеться Держфінпослуг.
3.7.2. Звітності про здійснення діяльності з адміністрування пенсійних фондів, яка включає:
а) титульний аркуш до звітності, що подає Адміністратор (додаток 11);
б) фінансову звітність Адміністратора, передбачену Законом України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні" (996-14) ;
в) звітність Адміністратора згідно з формою:
НПФ-10 "Загальні відомості про адміністратора" (додаток 12);
г) копію аудиторського висновку, що підтверджує достовірність та повноту річної звітності про здійснення діяльності з адміністрування пенсійних фондів.
При цьому достовірність та повнота такої звітності підтверджуються аудитором, інформація про якого внесена до реєстру аудиторів, що ведеться Держфінпослуг.

Розділ 4. Порядок подання звітності Адміністратором радам пенсійного фонду

4.1. Звітність радам пенсійних фондів, з якими укладено договір про адміністрування пенсійних фондів, Адміністратор подає в терміни та обсяги, встановлені цим Положенням для подання Адміністратором Держфінпослуг звітності з недержавного пенсійного забезпечення, якщо інше не передбачено статутом цього пенсійного фонду та/або умовами договору про адміністрування пенсійного фонду.
4.2. Адміністратор подає таку звітність у паперовій формі. Звітність також може подаватися в електронній формі, якщо це передбачено статутом пенсійного фонду та/або договором про адміністрування пенсійного фонду.

Розділ 5. Методика розрахунку основних фінансових показників діяльності недержавного пенсійного фонду

5.1. У складі звітності з недержавного пенсійного забезпечення згідно з формою НПФ-6 до цього Положення подаються такі основні фінансові показники діяльності недержавного пенсійного фонду:
5.1.1. Коефіцієнт стійкості пенсійного фонду (Кс) розраховується як відношення суми сукупного прибутку (збитку) пенсійного фонду до загальних витрат на обслуговування пенсійного фонду в звітному періоді.
Коефіцієнт стійкості розраховується за формулою:
                                 П
                          Кс  = ---, де
                                 В
П - сукупний прибуток (збиток) пенсійного фонду за звітний період, який складається з прибутку (збитку) від здійснення операцій з активами пенсійного фонду, пасивних доходів, отриманих на активи пенсійного фонду (відсотки, що нараховуються та виплачуються на грошові кошти, розміщені на депозитних рахунках у банківських установах, прибуток, який отримується від інвестування активів пенсійного фонду, розміщені в цінні папери тощо).
В - загальні витрати, пов'язані із здійсненням недержавного пенсійного забезпечення в звітному періоді.
5.1.2. Коефіцієнт надійності пенсійного фонду (Кн) розраховується як відношення власного капіталу фонду до суми пенсійних активів фонду.
Коефіцієнт надійності розраховується за формулою:
                                 К
                           Кн = ---, де
                                 А
К - власний капітал фонду, що складається з пайового капіталу пенсійного фонду (коштів, що обліковуються на індивідуальних пенсійних рахунках учасників фонду) після розподілу прибутку (збитку) фонду за звітний період;
А - сума пенсійних активів пенсійного фонду на день, в який проводиться розрахунок, які формуються відповідно до Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" (1057-15) .
5.1.3. Коефіцієнт платоспроможності пенсійного фонду (Кп) розраховується як відношення пенсійних активів фонду до зобов'язань пенсійного фонду за формулою:
Коефіцієнт платоспроможності розраховується за формулою:
                                 А
                           Кп = ---, де
                                 З
А - сума пенсійних активів, на день, в який проводиться розрахунок, які формуються відповідно до Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" (1057-15) ;
З - зобов'язання фонду на день, в який проводиться розрахунок.
5.1.4. Коефіцієнт рентабельності пенсійних активів пенсійного фонду (Кр) розраховується як відношення прибутку фонду, отриманого протягом звітного періоду, до середньої вартості його активів за цей звітний період.
Коефіцієнт рентабельності капіталу розраховується за формулою:
                                Пз
                          Кр = ----, де
                                З
Пз - прибуток фонду за звітний період;
А - середня вартість пенсійних активів, яка дорівнює сумі вартості активів на початок періоду та на кінець періоду, поділеній на 2.
5.1.5. Чиста вартість одиниці пенсійних внесків (ЧВО), яка обчислюється відповідно до нормативно - правових актів Держфінпослуг.
5.1.6. Чиста вартість активів пенсійного фонду (ЧВА), яка обчислюється за методикою та у порядку, встановленому Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку за погодженням із Держфінпослуг.

Розділ 6. Оприлюднення звітності з недержавного пенсійного забезпечення

6.1. Адміністратор оприлюднює інформацію з недержавного пенсійного забезпечення в порядку та згідно з вимогами до складу інформації, яка підлягає оприлюдненню, встановленими Держфінпослуг.
6.2. Інформація про фінансовий стан пенсійного фонду, яка підлягає оприлюдненню, затверджується радою пенсійного фонду в порядку, встановленому статутом цього пенсійного фонду.

Розділ 7. Прикінцеві положення

7.1. Державний контроль за дотриманням Адміністратором вимог щодо подання звітності з недержавного пенсійного забезпечення здійснюється Держфінпослуг.
7.2. У разі погіршення фінансового стану пенсійного фонду Держфінпослуг може встановлювати іншу періодичність подання Адміністратором звітності з недержавного пенсійного забезпечення, але не частіше одного разу на тиждень. Критерії оцінки фінансового стану пенсійного фонду встановлюються Держфінпослуг.
7.3. У разі виявлення порушень щодо подання звітності з недержавного пенсійного забезпечення, встановленої цим Положенням, Держфінпослуг має право застосовувати заходи впливу, передбачені законодавством, зокрема, за неподання, несвоєчасне подання звітності або подання недостовірної інформації (відомостей).
Член Комісії - директор
Департаменту нагляду за діяльністю
недержавних пенсійних фондів
А.Рибальченко 
Додаток 1
до Положення про подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності з
недержавного пенсійного
забезпечення

ТИТУЛЬНИЙ АРКУШ

до звітності про діяльність недержавного пенсійного фонду

Звітний                   квартал                   рік
період:
                                                    Код ЄДРПОУ
Повне найменування недержавного
пенсійного фонду
                --------------------------------------------------
Відповідність,  | Повне               |                          |
повноту та      | найменування        |                          |
достовірність   | Адміністратора      |                          |
інформації      |---------------------+--------------------------|
паперової       | Прізвище,           |                          |
форми           | ім'я,               |                          |
звітності до    | по батькові         |                          |
електронної     | керівника           |                          |
форми           | Адміністратора      |                          |
підтверджую     |---------------------+--------------------------|
                | Підпис              |                          |
                |---------------------+--------------------------|
                | Дата                | "__" _________ 200_ року |
                --------------------------------------------------
                                         М.П.
                --------------------------------------------------
                | Контактна особа з питань наданої звітності     |
                |------------------------------------------------|
                | Прізвище, ім'я,     |                          |
                | по батькові         |                          |
                |---------------------+--------------------------|
                | Посада              |                          |
                |---------------------+--------------------------|
                | Підрозділ           |                          |
                |---------------------+--------------------------|
                | Телефон із          |                          |
                | зазначенням         |                          |
                | коду ММТЗ           |                          |
                --------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| Звітність     |    | Дата реєстрації звітності                 |
| зареєстровано |    |                                           |
| за номером    |    |                                           |
|---------------+------------------------------------------------|
| Примітки      |                                                |
------------------------------------------------------------------
Перелік документів паперової форми (із зазначенням сторінок) та файлів електронної форми, що додаються:
1.
2.
3.
Додаток 2
до Положення про подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності з
недержавного пенсійного
забезпечення
Форма НПФ-1

ЗАГАЛЬНІ ВІДОМОСТІ

про недержавний пенсійний фонд

------------------------------------------------------------------
| 1. Повне найменування             |                            |
|-----------------------------------+----------------------------|
| 2. Код за ЄДРПОУ                  |                            |
|-----------------------------------+----------------------------|
| 3. Місцезнаходження               |                            |
|-----------------------------------+----------------------------|
| 4. Міжміський телефонний код |    | Телефон |        | Факс |  |
|------------------------------+----+------------------+---------|
| Електронна пошта             |    | WEB-сторінка     |         |
| (за наявності)               |    | (за наявності)   |         |
|-----------------------------------+----------------------------|
| 5. Дата та номер рішення про      |                            |
| реєстрацію фінансової установи    |                            |
|-----------------------------------+----------------------------|
| 6. Реєстраційний номер в          |                            |
| Державному реєстрі фінансових     |                            |
| установ                           |                            |
|-----------------------------------+----------------------------|
| 7. Вид діяльності за КВЕД         |                            |
|-----------------------------------+----------------------------|
| 8. Банківські реквізити           |                            |
|-----------------------------------+----------------------------|
| Найменування банку                |                            |
|-----------------------------------+----------------------------|
| код за ЄДРПОУ                |    | Місцезнаходження |         |
|------------------------------+----+------------------+---------|
| Поточний рахунок             |    | МФО              |         |
------------------------------------------------------------------
     9. Інформація про державну реєстрацію пенсійного фонду
------------------------------------------------------------------
| Дата       | Серія та   | Ким видано | Дата       | Номер      |
| державної  | номер      | свідоцтво  | запису про | запису про |
| реєстрації | свідоцтва  | про        | внесення   | внесення   |
|            | про        | державну   | змін до    | змін до    |
|            | державну   | реєстрацію | державної  | державної  |
|            | реєстрацію |            | реєстрації | реєстрації |
|            |            |            | юридичної  | юридичної  |
|            |            |            | особи      | особи      |
|------------+------------+------------+------------+------------|
|            |            |            |            |            |
------------------------------------------------------------------
     10. Інформація про пов'язаних осіб пенсійного фонду
     10.1. Інформація  про  пов'язаних  осіб  пенсійного  фонду  -
засновників пенсійного фонду
------------------------------------------------------------------
|  N  | Код за ЄДРПОУ    | Повне найменування | Місцезнаходження |
| з/п | юр. особи або    | юр. особи чи       | юр. особи чи     |
|     | ідентифікаційний | П.І.Б. фіз.        | місце проживання |
|     | номер * фіз.     | особи -            | фіз. особи, щодо |
|     | особи -          | засновників        | якої подається   |
|     | засновників      | пенсійного фонду   | інформація       |
|     | пенсійного фонду |                    |                  |
|-----+------------------+--------------------+------------------|
|     |                  |                    |                  |
------------------------------------------------------------------
---------------
* ідентифікаційний номер Державного реєстру фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів.
     10.2. Інформація про юридичних осіб,  в яких пов'язані  особи
пенсійного фонду беруть участь
------------------------------------------------------------------
| N |Код за    |Символ   |Код за    |Повне най-|Місцезна- |Частка|
|з/п|ЄДРПОУ або|юр.      |ЄДРПОУ юр.|менування |ходження  |у ста-|
|   |ідентифі- |особи,   |особи,    |юр. особи,|юр. осо-  |тут-  |
|   |каційний  |щодо якої|щодо якої |щодо якої |би, щодо  |ному  |
|   |номер *   |існує    |існує     |існує     |якої існує|фон-  |
|   |пов'язаної|пов'яза- |пов'я-    |пов'яза-  |пов'я-    |ді, % |
|   |особи     |ність ** |заність   |ність     |заність   |      |
|---+----------+---------+----------+----------+----------+------|
|   |          |         |          |          |          |      |
------------------------------------------------------------------
---------------
* ідентифікаційний номер Державного реєстру фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів;
** п - інший пенсійний фонд, т - торговець цінними паперами, з - зберігач, к - компанія з управління активами, а - аудитор, адм - адміністратор, і - інше господарське товариство.
     10.3. Інформація про пов'язаних осіб, які здійснюють контроль
за пов'язаними особами (юридичними особами) пенсійного фонду
------------------------------------------------------------------
| N |Код за    |Код за    |Повне       |Місцезнаход-  |Частка у  |
|з/п|ЄДРПОУ юр.|ЄДРПОУ або|найменування|ження юр. осо-|статутному|
|   |особи,    |ідентифі- |юр. особи   |би або місце  |фонді осо-|
|   |щодо якої |каційний  |або П. І. Б.|проживання    |би, щодо  |
|   |існує     |номер *   |фіз. особи  |фіз. особи -  |якої існує|
|   |пов'я-    |пов'язаної|пов'язаної  |пов'язаної    |пов'яза-  |
|   |заність   |особи     |особи       |особи         |ність, %  |
|---+----------+----------+------------+--------------+----------|
|   |          |          |            |              |          |
------------------------------------------------------------------
---------------
* ідентифікаційний номер Державного реєстру фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів.
     11. Інформація  про  юридичних осіб,  з якими рада пенсійного
фонду уклала договори
------------------------------------------------------------------
| Символ |Код за|Повне    |Дата та     |Дата      |Місце- |П.І.Б.|
|надавача|ЄДРПОУ|наймену- |номер       |укладання |знаход-|керів-|
|послуг *|      |вання    |ліцензії на |та номер  |ження, |ника  |
|        |      |юридичної|провадження |договору з|телефон|      |
|        |      |особи    |відповідного|радою     |       |      |
|        |      |         |виду        |пенсійного|       |      |
|        |      |         |діяльності  |фонду     |       |      |
|        |      |         |            |          |       |      |
|        |      |         |            |          |       |      |
|--------+------+---------+------------+----------+-------+------|
|        |      |         |            |          |       |      |
------------------------------------------------------------------
---------------
* адм - адміністратор, з - зберігач, к - особа, яка здійснює управління активами, а - аудитор
 Прізвище, ініціали керівника Адміністратора ____________
    М.П.                                       (підпис)
Додаток 3
до Положення про подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності з
недержавного пенсійного
забезпечення
Форма НПФ-2

ЗВІТНІ ДАНІ

про надходження до недержавного пенсійного фонду за ____ квартал 20____ р. _____________________________________________________

(повне найменування пенсійного фонду, код ЄДРПОУ)

(од. виміру грн.)
ПОКАЗНИКИ Код рядка Дані на початок звітного кварталу Всього за звітний квартал Наростаючим підсумком з початку звітного року
1 2 3 4 5
I. Надходження до фонду
Пенсійні внески від фізичних осіб 010
з них: від учасників, які є вкладниками 011
третіх осіб (подружжя, діти,батьки) 012
фізичних осіб- підприємців 013
Пенсійні внески від юридичних осіб 020
з них: від засновника пенсійного фонду 021
роботодавця- платника 022
професійного об'єднання 023
Переведено кошти фізичної особи до пенсійного фонду 030
з них: від страховика 031
банку 032
іншого пенсійного фонду 033
Загальна сума пенсійних внесків (р.010+р.020+р.030) 040
II. Інвестиційний дохід *
Дохід від коштів, розміщених: 050
на вкладних (депозитних) банківських рахунках 051
в ощадні (депозитні) сертифікати банків 052
Дохід від інвестування: 060
в цінні папери, дохід за якими гарантовано Кабінетом Міністрів України 061
в цінні папери, дохід за якими гарантовано Радою міністрів Автономної Республіки Крим, місцевими радами відповідно до законодавства 062
в облігації місцевих позик 063
в облігації підприємств, емітентами яких є резиденти України 064
в акції українських емітентів 065
в цінні папери, дохід за якими гарантовано урядами іноземних держав 066
в цінні папери іноземних емітентів 067
з них: в акції іноземних емітентів, визначених відповідно до Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" 0671
в облігації іноземних емітентів з інвестиційним рейтингом, визначеним відповідно до законодавства 0672
в іпотечні цінні папери 068
в об'єкти нерухомості 069
в банківські метали 070
в інші активи, не заборонені законодавством України (з розбивкою за видами активів) 071
Загальна сума отриманого інвестиційного доходу (р.050+р.060) 080
Загальна сума надходжень до пенсійного фонду (р.040+р.080) 090
---------------
* зазначаються пасивні доходи, отримані на активи пенсійного фонду відповідно до ЗУ "Про недержавне пенсійне забезпечення"
Додаток 4
до Положення про подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності з
недержавного пенсійного
забезпечення
Форма НПФ-3

ЗВІТНІ ДАНІ

про використання активів пенсійного фонду за ____ квартал 20____ р. _____________________________________________________

(повне найменування пенсійного фонду, код ЄДРПОУ)

(од. виміру грн.)
ПОКАЗНИКИ Код рядка Дані на початок звітного кварталу Всього за звітний квартал Наростаючим підсумком з початку звітного року
1 2 3 4 5
I. Інвестиції фонду
Грошові кошти, розміщені на вкладних (депозитних) банківських рахунках 010
з них: кошти, за рахунок яких здійснюються пенсійні виплати на визначений строк 011
ощадні (депозитні) сертифікати банків 012
Цінні папери, дохід за якими гарантовано Радою міністрів Автономної Республіки Крим, місцевими радами відповідно до законодавства 020
в тому числі, придбані за рахунок коштів, з яких здійснюються пенсійні виплати на визначений строк
Цінні папери, дохід за якими гарантовано Кабінетом Міністрів України 030
в тому числі, придбані за рахунок коштів, з яких здійснюються пенсійні виплати на визначений строк 031
Облігації підприємств, емітентами яких є резиденти України 040
в тому числі, придбані за рахунок коштів, з яких здійснюються пенсійні виплати на визначений строк 041
Акції українських емітентів 050
Цінні папери, дохід за якими гарантовано урядами іноземних держав 060
Цінні папери іноземних емітентів 070
з них: акції іноземних емітентів, визначених відповідно до Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" 071
облігації іноземних емітентів з інвестиційним рейтингом, визначеним відповідно до законодавства 072
Іпотечні цінні папери 080
в тому числі, придбані за рахунок коштів, з яких здійснюються пенсійні виплати на визначений строк 081
Об'єкти нерухомості 090
Банківські метали 100
Активи, не заборонені законодавством України (з розбивкою за видами активів) 110
Загальна сума інвестицій фонду (р.010+р.020+р.030+р.040+ +р.050+р.060+р.070+р.080+ +р.090+р.100+р.110) 120
II. Виконання зобов'язань перед учасниками пенсійного фонду
Здійснено пенсійних виплат: 130
пенсійні виплати на визначений строк 140
з них: строком виплат від 10 до 15 років 141
строком виплат від 16 до 20 років 142
строком виплат більше 20 років 143
одноразові пенсійні виплати 150
з них: у разі медично підтвердженого критичного стану здоров'я, настання інвалідності 151
у зв'язку з недосягненням мінімального розміру накопичень 152
у зв'язку з виїздом на постійне проживання за межі України 153
у разі смерті учасника - його спадкоємцям 154
Перераховано пенсійних коштів до іншого пенсійного фонду 160
з них: в зв'язку з достроковим розірванням пенсійного контракту, 161
в тому числі: у зв'язку з припиненням дії пенсійного контракту, укладеного на користь окремого учасника 1611
з укладенням договору про виплату пенсії на визначений строк 162
з інших причин 163
Перераховано пенсійних коштів до страховика 170
з них: для оплати договорів страхування довічної пенсії 171
для оплати договорів страхування ризику настання інвалідності або смерті учасника фонду 172
в зв'язку з достроковим розірванням пенсійного контракту 173
в тому числі: у зв'язку з припиненням дії пенсійного контракту, укладеного на користь окремого учасника 1731
з інших причин 174
Перераховано пенсійних коштів до банку, 180
з них: в зв'язку з відкриттям депозитного пенсійного рахунку 181
з достроковим розірванням контракту, 182
в тому числі у зв'язку з припиненням дії пенсійного контракту, укладеного на користь окремого учасника 1821
Заборгованість адміністратора по перерахуванню пенсійних коштів 190
Заборгованість за нарахованим, але не здійсненим пенсійним виплатам 200
Загальна сума виконання зобов'язань перед учасниками (р.130+р.160+р.170+р.180) 210
III. Витрати, що відшкодовуються за рахунок пенсійних активів
Оплата послуг адміністратора 220
в тому числі: оплата агентських послуг 221
оплата рекламних послуг 222
витрати на оприлюднення інформації 223
Витрати на адміністрування пенсійного фонду одноосібним засновником * 230
Винагорода за надання послуг з управління активами пенсійного фонду 240
Оплата послуг зберігача 250
Оплата послуг з проведення планових аудиторських перевірок пенсійного фонду 260
Оплата послуг, пов'язаних із здійсненням операцій з пенсійними активами, які надаються третіми особами 270
з них: послуг торговців цінними паперами (посередника) 271
витрат на ведення обліку та перереєстрацію прав власності на цінні папери 272
витрат на ведення обліку та перереєстрацію прав власності на нерухомість 273
Оплата інших послуг, які не заборонені законодавством з питань недержавного пенсійного забезпечення 280
Загальна сума витрат, що відшкодовуються за рахунок пенсійних активів (р.220+р.240+р.250+р.260+ +р.270+р.280) 290
Загальна сума (р.120+р.210+р.290) 300
---------------
* Заповнюється для корпоративного пенсійного фонду, заснованого одноосібним засновником.
Додаток 5
до Положення про подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності з
недержавного пенсійного
забезпечення
Форма НПФ-4

ЗВІТ

про укладені пенсійні контракти з недержавного пенсійного забезпечення

за ____ квартал 20____ р.

_____________________________________________________

(повне найменування пенсійного фонду)

(код ЄДРПОУ)
ПОКАЗНИКИ Код ряд- ка Дані на по- чаток звіт- ного квар- талу Всьо- го за звіт- ний квар- тал Нароста- ючим підсумком з початку звітного року Приріст за звітний квар- тал (%) Загальний приріст наростаючим підсумком з початку звітного року (%)
1 2 3 7 8 9 10
I. Укладені пенсійні контракти
Кількість укладених пенсійних контрактів 010
з них: з фізичними особами 011
учасниками які є вкладниками 0111
третіми особами (подружжя, діти,батьки), які укладають пенсійний контракт на користь учасника 0112
фізичними особами- підприємцями 0113
з них: з юридичними особами: 012
засновником пенсійного фонду 0121
роботодавцем- платником 0122
професійним об'єднанням 0123
Кількість учасників за укладеними пенсійними контрактами 020
Кількість пенсійних контрактів, за якими фактично сплачені внески: 030
фізичними особами 031
юридичними особами 032
в тому числі: роботодавцем- платником 0321
засновником пенсійного фонду 0322
професійним об'єднанням 0333
Кількість учасників, на користь яких сплачено пенсійні внески 040
Кількість пенсійних контрактів, за якими тимчасово припинена сплата внесків: 050
з фізичними особами 051
з юридичними особами 052
в тому числі: з роботодавцем- платником 0521
засновником пенсійного фонду 0522
з професійним об'єднанням 0523
Кількість достроково розірваних пенсійних контрактів 060
Кількість контрактів, за якими існує заборгованість по пенсійним внесках 070
Кількість учасників, які вибули внаслідок: 080
передачі коштів страховику відповідно до укладеного договору страхування довічної пенсії 081
передачі коштів банку відповідно до укладеного учасником фонду договору про відкриття пенсійного депозитного рахунку 082
передачі коштів іншому пенсійному фонду 083
в тому числі: припинення трудових відносин між роботодавцем- платником корпоративного ПФ та учасником 0831
припинення участі роботодавця - платника у корпоративному ПФ 0832
смерті учасника фонду 084
Кількість контрактів, за якими вкладник остаточно виконав свої зобов'язання 090
II. Зобов'язання фонду щодо пенсійних виплат
Кількість учасників, які отримують пенсію на визначений строк 100
з них: строком виплат від 10 до 15 років 101
строком виплат від 16 до 20 років 102
строком виплат більше 20 років 103
Кількість учасників, які отримали пенсійну виплату одноразово: 110
у разі медично підтвердженого критичного стану здоров'я, настання інвалідності 111
в зв'язку з недосягненням мінімального розміру накопичень 112
у разі виїзду на постійне проживання за межі України 113
у разі смерті учасника - його спадкоємцям 114 
Додаток 6
до Положення про порядок
подання адміністратором
звітності з недержавного
пенсійного забезпечення
Форма НПФ-5

ЗВІТ

про реалізацію пенсійної схеми N

_____________________________________________________

(повне найменування пенсійного фонду) (код ЄДРПОУ)

ПОКАЗНИКИ Код рядка Дані на початок звітного кварталу (осіб) Всього за звітний квартал (осіб) Наростаючим підсумком з початку звітного року (осіб)
I. Кількісні показники реалізації пенсійної схеми
Кількість укладених пенсійних контрактів за пенсійною схемою: 010
з фізичними особами 011
з юридичними особами 012
в тому числі: з роботодавцем- платником 0121
засновником пенсійного фонду 0122
з професійним об'єднанням 0123
Кількість учасників за пенсійною схемою 020
Клькість пенсійних контрактів за пенсійною схемою, за якими фактично сплачені внески: 030
фізичними особами 031
юридичними особами 032
в тому числі: роботодавцем- платником 0321
засновником пенсійного фонду 0322
професійним об'єднанням 0323
Кількість учасників за пенсійними контрактами, на користь яких фактично сплачено пенсійні внески 040
Кількість контрактів за пенсійною схемою, за якими існує заборгованість по пенсійних внесках 050
Кількість пенсійних контрактів за пенсійною схемою, за якими тимчасово припинена сплата пенсійних внесків: 060
фізичними особами 061
юридичними особами 062
в тому числі: роботодавцем- платником 0621
засновником пенсійного фонду 0622
професійним об'єднанням 0623
Кількість достроково розірваних пенсійних контрактів за пенсійною схемою 070
Кількість учасників за пенсійним контрактом відповідно до пенсійної схеми, які вибули внаслідок: 080
передачі коштів страховій організації відповідно до укладеного договору страхування довічної пенсії 081
передачі коштів банку відповідно до укладеного учасником фонду договору про відкриття пенсійного депозитного рахунку 082
передачі коштів іншому пенсійному фонду 083
в тому числі у зв'язку: з припиненням трудових відносин між засновником корпоративного пенсійного фонду та учасником 084
з припинення участі роботодавця- платника у корпоративному пенсійному фонді 085
смерті учасника фонду 086
Кількість пенсійних контрактів за пенсійною схемою, за якими вкладник остаточно виконав свої зобов'язання 090
Кількість вкладників - юридичних осіб за пенсійною схемою 100
з них: осіб, що сплачують пенсійні внески за учасників чисельністю 101
до 100 осіб 1011
від 100 до 1000 осіб 1012
більше 1000 осіб 1013
Кількість вкладників - фізичних осіб віком: 110
до 20 років 111
від 20 до 50 років 112
більше 50 років 113
Кількість учасників, що отримують пенсійні виплати на визначений строк 120
з них: строком виплат від 10 до 15 років 121
строком виплат від 16 до 20 років 122
строком виплат більше 20 років 123
Кількість учасників, які отримали пенсійну виплату одноразово 130
Кількість контрактів за пенсійною схемою, за якими існує заборгованість за виплатами 140
ПОКАЗНИКИ Код рядка Дані на початок звітного кварталу (грн) Всього за звітний квартал (грн) Наростаючим підсумком з початку звітного року (грн)
1 2 3 4 5
II. Грошові показники реалізації пенсійних схем
Сума пенсійних внесків за пенсійною схемою: 150
від фізичних осіб 151
з них: від учасників, які є вкладниками 1511
від третіх осіб (подружжя, діти, батьки) 1512
від фізичних осіб - підприємців 1513
від юридичних осіб 152
з них: від засновника пенсійного фонду 1521
від роботодавця- платника 1522
від професійного об'єднання 1523
Сума пенсійних виплат за пенсійною схемою 160
що здійснено одноразово 161
що здійснюється на визначений строк 162
Сума заборгованості за внесками за пенсійною схемою 170
Сума заборгованості за виплатами за пенсійною схемою 180
Сума внесків, що повинні надійти в наступному за звітним кварталі 190
Сума пенсійних виплат, належних до виплати в кварталі, наступному за звітним 200

ЗВІТ

про реалізацію пенсійних схем корпоративного пенсійного фонду (заповнюється тільки для корпоративного та професійного пенсійного фонду)

ПОКАЗНИКИ Код ряд- ка Дані на поча- ток звіт- ного квар- талу Всьо- го за звіт- ний квар- тал Нароста- ючим підсум- ком з початку звітного року Співвідношення до загальної чисельності працюючих роботодавця-платника (%)
кількості учасників за пенсійною схемою кількості вкладників- фізичних осіб, що знаходяться в трудових відносинах з роботодавцем- платником
I. Кількісні показники реалізації пенсійної схеми за кожним роботодавцем- платником окремо (осіб) X
Кількість учасників, на користь яких роботодавцем сплачуються пенсійні внески 210
Кількість вкладників- фізичних осіб, що знаходяться в трудових відносинах з роботодавцем- платником відповідно до обраної пенсійної схеми 220
Кількість фізичних осіб, що отримали пенісйні виплати 230 X
з них: пенсії на визначений строк 231 X
одноразові пенсійні виплати 232 X
II. Грошові показники реалізації пенсійної схеми за кожним роботодавцем- платником окремо (грн)
Сума внесків за пенсійною схемою 240 X
в тому числі: від роботодавця- платника 241 X
вкладників- фізичних осіб, що знаходяться в трудових відносинах з роботодавцем- платником 242 X
Сума пенсійних виплат за пенсійною схемою 250 X
Сума заборгованості за внесками вкладника- юридичної особи 260 X
Сума заборгованості за внесками вкладників- фізичних осіб, що знаходяться в трудових відносинах з засновником/ роботодавцем- платником фонду 270 X
Сума внесків, що повині надійти в наступному в звітному кварталі 290 X
Сума пенсійних виплат, належних до виплати в кварталі, наступний за звітним 300 X 
Додаток 7
до Положення про подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності з
недержавного пенсійного
забезпечення
Форма НПФ-6

ІНФОРМАЦІЯ

про результати розрахунку основних фінансових показників діяльності пенсійного фонду

              Станом на "_____" _________ 200__ року
    _________________________________________________________
                  (повна назва пенсійного фонду)
    _________________________________________________________
                           (код ЄДРПОУ)
Таблиця 1
Показник Значення на кінець звітного періоду Значення на кінець звітного періоду Відхилення (+/-) Пояснення
назва
1 2 3 4 5 6
Коефіцієнт стійкості Кс
Коефіцієнт надійності Кн
Коефіцієнт платоспроможності Кп
Коефіцієнт рентабельності пенсійних активів Кр 
Таблиця 2
Показник Позначення Значення на кінець звітного періоду Значення на кінець звітного періоду Відхилення (+/-) Пояснення
1 2 3 4 5 6
Чиста вартість одиниці пенсійних внесків ЧВО
Кількість одиниць пенсійних внесків фонду Ко
Чиста вартість активів пенсійного фонду ЧВА 
 Прізвище, ініціали керівника Адміністратора ____________
 М.П.                                          (підпис)
 Прізвище, ініціали керівника
 компанії з управління активами ____________
 М.П.                             (підпис)
Додаток 8
до Положення про подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності з
недержавного пенсійного
забезпечення
Форма НПФ-7

ЗВІТ

про склад та структуру активів недержавного пенсійного фонду за _________ квартал 20____р. ____________________________________________________________

(повне найменування пенсійного фонду) ____________________________________________________________

(код ЄДРПОУ)

1. Перелік інвестицій в цінні папери

N з/п Вид цінних паперів Част- ка в ста- тут- ному фонді емі- тен- та * (%) Назва та код ЄДРПОУ емі- тента Вартість цінних паперів (грн) Кіль- кість (шт.) Тер- мін пога- шен- ня ** Сукуп- ний інвес- тицій- ний дохід за звіт- ний період (грн) Част- ка в за- галь- ній ба- лан- совій вар- тості акти- вів (%)
номі- наль- на ба- лан- сова оці- ноч- на
Цінні папери, погашення та отримання доходу за якими гарантовано КМУ
Цінні папери, погашення та отримання доходу за якими гарантовано Радою міністрів Автономної Республіки Крим, місцевими радами
Акції українських емітентів (з розбивкою за емітентами)
Облігації українських емітентів (з розбивкою за емітентами)
Цінні папери, погашення та отримання доходу за якими гарантовано урядами іноземних держав (з розбивкою за емітентами)
Акції іноземних емітентів (з розбивкою за емітентами)
Облігації іноземних емітентів (з розбивкою за емітентами)
Іпотечні цінні папери (з розбивкою за емітентами)
Ощадні (депозитні) сертифікати (з розбивкою за банками)
Усьо- го
---------------
* Для акцій.
** Для облігацій та інших боргових ЦП, щодо яких передбачено їх погашення.

2. Перелік інвестицій в об'єкти нерухомого майна

N з/п Об'єкти нерухомого майна Балансова вартість (тис. грн) Оціночна вартість (тис. грн) Частка в загальній балансовій вартості активів (%)
Усього

3. Грошові кошти на вкладних (депозитних) рахунках у банку

N з/п Сума грошових коштів (грн.) Назва банку Депозитна ставка (%) Термін розміщення Частка в загальній балансовій вартості активів (%)
у гривнях в іно- земній валюті у грив- нях в іно- земній валюті у грив- нях в іно- земній валюті
Усього

4. Перелік інвестицій в банківські метали

N з/п Назва банку Назва банківського металу Балансова вартість (грн) Частка в загальній балансовій вартості пенсійних активів (%)
Усього

5. Перелік інших інвестицій

N з/п Об'єкт інвестування Балансова вартість (грн) Частка в загальній балансовій вартості пенсійних активів (%)
Усього 
 Прізвище, ініціали керівника компанії з управління активами
 ____________
 М.П. (підпис)
Додаток 9
до Положення про подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності з
недержавного пенсійного
забезпечення
Форма НПФ-8

ЗВІТ

про виконані угоди, що були укладені за цінними паперами українських емітентів, які входять до складу активів недержавного пенсійного фонду

         Назва організатора торгівлі ____________________
                Код ЄДРПОУ________________________
 Дата, номер та серія ліцензії організатора торгівлі ___________
Дата ук- ла- ден- ня уго- ди Номер укладеної угоди, який присво- єний органі- затором торгівлі Назва та код ЄДРПОУ емі- тента цін- ного папера Вид, тип та кате- горія цін- ного папе- ра Рівень котируваль- ного листа організа- тора торгівлі, до якого включений цінний папір Сума за укла- деною угодою по цінному паперу Кіль- кість цінних папе- рів, за якими укла- дено угоду Ціна одного цінного папера, по якому укла- дено угоду
1 2 3 4 5 6 7 8 
 Прізвище, ініціали керівника компанії
 з управління активами (підпис) _____________
 М.П.
 Прізвище, ініціали відповідальної особи
 організатора торгівлі, з яким були укладені
 угоди _______________
 М.П.     (підпис)
Додаток 10
до Положення про порядок
подання адміністратором
звітності з недержавного
пенсійного забезпечення
Форма НПФ-9

ЗВІТНІ ДАНІ

про учасників недержавного пенсійного фонду

       (повне найменування пенсійного фонду, код за ЄДРПОУ)
                    за ____ квартал 20____ р.
Показники Код ряд- ка Дані на по- чаток звіт- ного квар- талу (осіб) Всього за звіт- ний квар- тал (осіб) Дані на поча- ток звіт- ного квар- талу (грн) Пенсійні внески сплачуються (грн) Спла- ту внес- ків при- пине- но (грн) Всьо- го за звіт- ний квар- тал (грн) За- бор- гова- ність по внес- ках (грн) Дані на поча- ток звіт- ного квар- талу (грн) Пенсійні виплати (грн) Всьо- го за звіт- ний квар- тал (грн) За- бор- гова- ність за пен- сій- ними вип- лата- ми (грн)
робо- то- дав- цем- плат- ником тре- тіми осо- бами (под- руж- жя, діти, бать- ки) учас- ником, який є вклад- ником Одноразові пенсійні виплати Пен- сія на виз- наче- ний строк Перераховано пенсійних коштів до:
у ви- падку кри- тич- ного стану здо- ров'я якщо сума не до- ся- гає мін. роз- міру виїз- ду учас- ника за межі Укра- їни у разі смер- ті учас- ника стра- хови- ка бан- ку ін- шого пен- сий- ного фон- ду
Загальна кількість учасників 010
з них: жінок віком
до 25 011
25-40 років 012
40 - 55 років 013
старше 55 років 014
чоловіків віком
до 25 років 015
25-40 років 016
40 - 60 років 017
старше 60 років 018 
Додаток 11
до Положення про подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності з
недержавного пенсійного
забезпечення

ТИТУЛЬНИЙ АРКУШ

до звітності про здійснення діяльності з адміністрування пенсійних фондів

                --------------------------------------------------
Відповідність,  | Повне               |                          |
повноту та      | найменування        |                          |
достовірність   | Адміністратора      |                          |
інформації      |---------------------+--------------------------|
паперової       | Прізвище,           |                          |
форми           | ініціали            |                          |
звітності до    | керівника           |                          |
електронної     | Адміністратора      |                          |
форми           |---------------------+--------------------------|
підтверджую     | Підпис              |                          |
                |---------------------+--------------------------|
                | Дата                | "__" _________ 200_ року |
                --------------------------------------------------
                                         М.П.
                --------------------------------------------------
                | Контактна особа з питань наданої звітності     |
                |------------------------------------------------|
                | Прізвище, ініціали  |                          |
                |---------------------+--------------------------|
                | Посада              |                          |
                |---------------------+--------------------------|
                | Підрозділ           |                          |
                |---------------------+--------------------------|
                | Телефон із          |                          |
                | зазначенням         |                          |
                | коду ММТЗ           |                          |
                --------------------------------------------------
Звітний                   квартал                   рік
період:
------------------------------------------------------------------
| Звітність     |    | Дата реєстрації звітності                 |
| зареєстровано |    |                                           |
| за номером    |    |                                           |
|---------------+------------------------------------------------|
| Примітки      |                                                |
------------------------------------------------------------------
Перелік документів паперової форми (із зазначенням кількості сторінок) та файлів електронної форми, що додаються:
1.
2.
3.
Додаток 12
до Положення про подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності з
недержавного пенсійного
забезпечення
Форма НПФ-10

ЗАГАЛЬНІ ВІДОМОСТІ

про адміністратора недержавного пенсійного фонду

------------------------------------------------------------------
| 1. Повне найменування             |                            |
|-----------------------------------+----------------------------|
| 2. Організаційно-правова форма    |                            |
|-----------------------------------+----------------------------|
| 3. Код за ЄДРПОУ                  |                            |
|-----------------------------------+----------------------------|
| 4. Місцезнаходження               |                            |
|-----------------------------------+----------------------------|
| 5. Міжміський телефонний код |    | Телефон |        | Факс |  |
|------------------------------+----+------------------+---------|
| Електронна пошта             |    | WEB-сторінка     |         |
| (за наявності)               |    | (за наявності)   |         |
|-----------------------------------+----------------------------|
| 6. Дата та номер рішення про      |                            |
| реєстрацію фінансової установи    |                            |
|-----------------------------------+----------------------------|
| 7. Реєстраційний номер в          |                            |
| Державному реєстрі фінансових     |                            |
| установ                           |                            |
|-----------------------------------+----------------------------|
| 8. Вид діяльності за КВЕД         |                            |
|-----------------------------------+----------------------------|
| 9. Банківські реквізити           |                            |
|-----------------------------------+----------------------------|
| Найменування банку                |                            |
|-----------------------------------+----------------------------|
| код за ЄДРПОУ                |    | Місцезнаходження |         |
|------------------------------+----+------------------+---------|
| Поточний рахунок             |    | МФО              |         |
|------------------------------+----+------------------+---------|
| 10. Дата видачі ліцензії на  |    | Серія та номер,  |         |
| здійснення адміністрування   |    | строк дії        |         |
| пенсійних фондів             |    | ліцензії         |         |
|------------------------------+----+------------------+---------|
| 11. Дата видачі ліцензії на  |    | Серія та номер,  |         |
| здійснення діяльності з      |    | строк дії        |         |
| управління активами (у разі  |    | ліцензії         |         |
| наявності)                   |    |                  |         |
------------------------------------------------------------------
     12. Інформація про кількість  працівників  Адміністратора  та
осіб, що надають агентські послуги
------------------------------------------------------------------
| Кількість штатних |              | Дата видачі та номер     |  |
| працівників       |              | кваліфікаційних свідоцтв |  |
| Адміністратора    |              | фахівців Адміністратора  |  |
|-------------------+--------------+--------------------------+--|
| Кількість         |              | Дата видачі та номер     |  |
| працівників       |              | кваліфікаційних свідоцтв |  |
| структурного      |              | фахівців Адміністратора  |  |
| підрозділу *      |              |                          |  |
|-------------------+--------------+--------------------------+--|
| Кількість         | відділень |  | представництв |  | філій |  |
| відокремлених     |           |  |               |  |       |  |
| підрозділів,      |           |  |               |  |       |  |
| що провадять      |           |  |               |  |       |  |
| адміністрування   |           |  |               |  |       |  |
|-------------------+--------------+------------------+----------|
| Кількість         |              |                  |          |
| працівників в     |              |                  |          |
| підрозділах що    |              |                  |          |
| провадять         |              |                  |          |
| адміністрування   |              |                  |          |
|-------------------+--------------+------------------+----------|
| Дата видачі та    |              |                  |          |
| номер             |              |                  |          |
| кваліфікаційних   |              |                  |          |
| свідоцтв фахівців |              |                  |          |
| Адміністратора    |              |                  |          |
|-------------------+--------------------------------------------|
| Кількість осіб,   |                                            |
| що надають        |                                            |
| агентські послуги |                                            |
| Адміністратору    |                                            |
------------------------------------------------------------------
---------------
* у разі здійснення самостійного адміністрування корпоративного пенсійного фонду одноосібним засновником цього фонду.
     13. Участь    у    об'єднанні   фінансових   установ   (назва
об'єднання), в тому числі СРО
------------------------------------------------------------------
|  Найменування об'єднання | Дата   | Дата   |  Дата та номер    |
|  та їх ідентифікаційний  | вступу | виходу |  повідомлення     |
|  код за ЄДРПОУ           |        |        |  Держфінпослуг    |
|                          |        |        |  про вступ/вихід  |
|--------------------------+--------+--------+-------------------|
|                          |        |        |                   |
------------------------------------------------------------------
      14. Інформація про керівництво Адміністратора
------------------------------------------------------------------
| П.І.Б і найменування посади  | П.І.Б          | П.І.Б          |
| керівника                    | заступника     | головного      |
| Адміністратора               | керівника      | бухгалтера     |
|                              | Адміністратора | Адміністратора |
|------------------------------+----------------+----------------|
|                              |                |                |
|------------------------------+---------------------------------|
| П.І.Б осіб, які мають право  |                                 |
| вчиняти юридичні дії від     |---------------------------------|
| імені Адміністратора без     |                                 |
| довіреності, у тому числі    |---------------------------------|
| підписувати договори         |                                 |
|                              |---------------------------------|
|                              |                                 |
------------------------------------------------------------------
     15. Інформація про засновників Адміністратора
------------------------------------------------------------------
| Повне       | Код за ЄДРПОУ   | Місцезнаходження|Частка в      |
| найменування| або             | юр. особи або   |статутному    |
| юридичної   | ідентифікаційний| місце проживання|фонді         |
| особи       | номер *         | фіз. особи      |Адміністратора|
| або П.І.Б.  |                 |                 |--------------|
| фізичної    |                 |                 |  грн   |  %  |
| особи       |                 |                 |        |     |
|-------------+-----------------+-----------------+--------------|
|             |                 |                 |              |
------------------------------------------------------------------
---------------
* Ідентифікаційний номер Державного реєстру фізичних осіб - платників податків та інших обов`язкових платежів.
     16. Інформація про статутний капітал Адміністратора
------------------------------------------------------------------
| Зареєстрований | Частка статутного   | Частка статутного фонду |
| розмір         | фонду (статутного   | (статутного капіталу),  |
| статутного     | капіталу), що       | що належить             |
| фонду          | належить державі, % | нерезиденту, %          |
|----------------+---------------------+-------------------------|
|                |                     |                         |
------------------------------------------------------------------
      17. Інформація про власний капітал Адміністратора
------------------------------------------------------------------
| Розмір   | Номер та дата     | Номер та     | Номер рішення    |
| власного | повідомлення      | дата подання | Держфінпослуг    |
| капіталу | Держфінпослуг у   | звіту        | про продовження  |
| (грн)    | разі зменшення    | про усунення | терміну усунення |
|          | розміру власного  | порушення    | даного порушення |
|          | капіталу          |              |                  |
|----------+-------------------+--------------+------------------|
|          |                   |              |                  |
------------------------------------------------------------------
     18. Інформація про випуск (випуски) цінних паперів *
------------------------------------------------------------------
|  N | Дата та    | Вид,    | Номінальна | Емісійний | Кількість |
| з/п| номер      | тип та  | вартість   | дохід     | (шт.)     |
|    | свідоцтва  | форма   | (грн)      | (грн)     |           |
|    | про        | випуску |            |           |           |
|    | реєстрацію | цінних  |            |           |           |
|    | випуску    | паперів |            |           |           |
|    | (випусків) |         |            |           |           |
|    | цінних     |         |            |           |           |
|    | паперів    |         |            |           |           |
|----+------------+---------+------------+-----------+-----------|
|    |            |         |            |           |           |
------------------------------------------------------------------
---------------
* Для професійного адміністратора.
     19. Інформація  про  пенсійні  фонди,  адміністрування   яких
здійснює Адміністратор
------------------------------------------------------------------
|  N  | Код ЄДРПОУ |  Повна назва пенсійного  | Місцезнаходження |
| з/п |            |           фонду          |                  |
|-----+------------+--------------------------+------------------|
|     |            |                          |                  |
------------------------------------------------------------------
 Прізвище, ініціали керівника Адміністратора ____________
 М.П.                                          (підпис)
(Виправлення внесені згідно з Додатковою інформацією "Офіційного вісника України", N 45, 2004 р.)