ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ
ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ
Р О З П О Р Я Д Ж Е Н Н Я
22.06.2004 N 1100 
Зареєстровано в Міністерстві 
юстиції України 
19 липня 2004 р. 
за N 898/9497

Про затвердження Положення про подання адміністратором недержавного пенсійного фонду звітності з недержавного пенсійного забезпечення

( Із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 6869 (z0272-07) від 27.02.2007 )
Відповідно до вимог Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" (1057-15) , а також з метою вдосконалення державного регулювання діяльності з надання послуг з недержавного пенсійного забезпечення Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України ПОСТАНОВИЛА:
1. Затвердити Положення про подання адміністратором недержавного пенсійного фонду звітності з недержавного пенсійного забезпечення (додається).
2. Департаменту нагляду за недержавними пенсійними фондами (Рибальченко А.А.) та юридичному управлінню (Ткаченко Д.В.) забезпечити подання цього розпорядження до Міністерства юстиції України для державної реєстрації.
3. Відділу взаємодії із засобами масової інформації та зв'язків з громадськістю (Нагорняк М.В.) забезпечити опублікування цього розпорядження в засобах масової інформації після його державної реєстрації.
4. Контроль за виконанням розпорядження покласти на члена Комісії - директора Департаменту нагляду за недержавними пенсійними фондами Рибальченка А.А.
Голова Комісії
В.Суслов
Протокол засідання Комісії
від 22 червня 2004 р. N 69 
ЗАТВЕРДЖЕНО
Розпорядження Державної
комісії з регулювання ринків
фінансових послуг України
22.06.2004  N 1100
(у редакції розпорядження
Державної комісії
з регулювання ринків
фінансових послуг України
від 27.02.2007 N 6869
( z0272-07 )
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
19 липня 2004 р.
за N 898/9497

ПОЛОЖЕННЯ

про подання адміністратором недержавного пенсійного фонду звітності з недержавного пенсійного забезпечення

Це Положення розроблено відповідно до статті 52 Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" (1057-15) , статті 28 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" (2664-14) , Закону України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні" (996-14) , Інструкції про застосування Плану рахунків бухгалтерського обліку активів, капіталу, зобов'язань і господарських операцій підприємств і організацій (z0893-99) , затвердженої наказом Міністерства фінансів України від 30.11.99 N 291 (z0892-99) , зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 21.12.99 за N 893/4186 (зі змінами), і визначає порядок, строки та вимоги до звітності з недержавного пенсійного забезпечення, що подається адміністратором недержавного пенсійного фонду (далі - Адміністратор) Державній комісії з регулювання ринків фінансових послуг України (далі - Держфінпослуг) та радам недержавних пенсійних фондів (далі - рада пенсійного фонду).

Розділ I. Загальні положення

1. Адміністратором складається та подається така звітність з недержавного пенсійного забезпечення:
звітність про діяльність пенсійного фонду (окремо по кожному пенсійному фонду, з радою якого Адміністратором укладено договір про адміністрування пенсійного фонду);
звітність про здійснення діяльності з адміністрування пенсійних фондів.
2. Статутом пенсійного фонду та умовами договору про адміністрування пенсійного фонду, укладеного радою пенсійного фонду з Адміністратором, може бути встановлено подання раді такого фонду додаткової звітності, не передбаченої цим Положенням.
3. Форми звітності, передбачені цим Положенням, заповнюються Адміністратором на підставі даних бухгалтерського обліку та даних системи персоніфікованого обліку, інформації, отриманої від осіб, що здійснюють управління активами. При їх заповненні доцільно керуватися методичними рекомендаціями, встановленими Держфінпослуг.

Розділ II. Порядок подання Адміністратором звітності з недержавного пенсійного забезпечення до Держфінпослуг

1. Адміністратор подає звітність з недержавного пенсійного забезпечення до Держфінпослуг у такі строки:
проміжну - не пізніше 25-го числа місяця, наступного за звітним кварталом;
річну - до 20-го лютого року, наступного за звітним.
2. Звітним періодом для складання річної звітності з недержавного пенсійного забезпечення, яка подається до Держфінпослуг, є календарний рік. Проміжна звітність складається щоквартально наростаючим підсумком із початку звітного періоду станом на кінець останнього дня кварталу.
3. Адміністратор подає звітність про діяльність пенсійного фонду починаючи з наступного кварталу, що настає за кварталом, у якому було укладено договори про адміністрування пенсійного фонду, про управління активами пенсійного фонду та про обслуговування пенсійного фонду зберігачем.
4. Звітність про діяльність з адміністрування пенсійних фондів подається Адміністратором починаючи з наступного кварталу, що настає за кварталом, у якому було прийнято рішення Держфінпослуг про внесення інформації про Адміністратора до Державного реєстру фінансових установ.
5. Звітність з недержавного пенсійного забезпечення Адміністратор подає до Держфінпослуг в електронній та паперовій формах.
6. Паперова та електронна форми звітності з недержавного пенсійного забезпечення заповнюються державною мовою.
7. Звітність з недержавного пенсійного забезпечення в електронній формі складається шляхом заповнення таблиць та форм, передбачених цим Положенням, за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів у форматі, встановленому Держфінпослуг.
8. Звітність з недержавного пенсійного забезпечення в паперовій формі формується у вигляді друкованих таблиць, які за складом інформації відповідають електронній формі цієї звітності. При відображенні інформації не повинно бути ніяких підчисток і виправлень.
9. Відповідність інформації паперової форми звітності електронній формі підтверджується підписом керівника Адміністратора, засвідчується його печаткою на титульному аркуші звіту із зазначенням кількості аркушів паперової форми звітності, а також у належних полях кожної форми звітності відповідно до цього Положення.
10. Звітність у паперовому виді, складена відповідно до визначених цим Положенням форм, повинна бути прошита, пронумерована, затверджена підписами керівника та головного бухгалтера Адміністратора, скріплена його печаткою та має подаватися у швидкозшивачах.
11. Звітність з недержавного пенсійного забезпечення направляється поштою з повідомленням про вручення або подається представником Адміністратора, що має відповідні повноваження.
12. При поданні звітності через уповноважену особу Адміністратора титульний аркуш звітності подається у двох примірниках. При цьому відділом діловодства і контролю Держфінпослуг повертається один примірник титульного аркуша звітності з відміткою про дату надходження звітності.
Датою подання звітності вважається дата її реєстрації відділом діловодства і контролю Держфінпослуг.
13. При надходженні звітності поштою дата подання визначається за поштовим штемпелем підприємства (відділення) зв'язку, що обслуговує відправника. При невиконанні умов цього пункту, пунктів 1 або 12 цього розділу звітність вважається поданою несвоєчасно.
14. У разі, якщо останній день строку подання звітності припадає на вихідний, святковий або інший неробочий день, останнім днем строку вважається наступний за ним робочий день.
15. Звітність з недержавного пенсійного забезпечення вважається не поданою Адміністратором до Держфінпослуг у разі, якщо:
електронна форма звітності з недержавного пенсійного забезпечення не відповідає паперовій;
звітність подана не в повному обсязі.
16. У разі самостійного виявлення Адміністратором помилок, що містяться у раніше поданій проміжній звітності з недержавного пенсійного забезпечення, він має право подати уточнені форми протягом місяця з дати подання такої звітності.
У разі виявлення помилок Адміністратором у звітності за попередній звітний період коригування здійснюється у звітності поточного періоду, у якому такі помилки були виявлені. При цьому до звітних даних додається пояснювальна записка з описанням помилок.

Розділ III. Склад та вимоги до звітності з недержавного пенсійного забезпечення, яка подається Адміністратором до Держфінпослуг

1. До складу звітності про діяльність пенсійного фонду входить:
а) титульний аркуш звітності про діяльність недержавного пенсійного фонду (додаток 1);
б) фінансова звітність, визначена Законом України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні" (996-14) ;
в) звітність згідно з формами:
НПФ-1 "Загальні відомості про недержавний пенсійний фонд" (додаток 2);
НПФ-2 "Звітні дані про активи недержавного пенсійного фонду" (додаток 3);
НПФ-3 "Звітні дані про використання активів недержавного пенсійного фонду" (додаток 4);
НПФ-4 "Звітні дані персоніфікованого обліку учасників недержавного пенсійного фонду" (додаток 5);
НПФ-5 "Звітні дані про реалізацію пенсійної схеми" (додаток 6);
НПФ-6 "Звітні дані про результати діяльності корпоративних і професійних недержавних пенсійних фондів" (додаток 7) (складається тільки тими Адміністраторами, які здійснюють обслуговування корпоративного або професійного пенсійного фонду на підставі договору про адміністрування пенсійного фонду, укладеного з радою такого фонду. Кожен рядок звітних даних включає дані з розбивкою за всіма засновниками та роботодавцями-платниками);
НПФ-7 "Звітні дані про учасників недержавного пенсійного фонду за віковою категорією" (додаток 8);
НПФ-8 "Звіт про склад та структуру активів недержавного пенсійного фонду" (додаток 9);
НПФ-9 "Звіт про виконані договори, що були укладені за цінними паперами українських емітентів, які входять до складу активів недержавного пенсійного фонду" (додаток 10).
Довідка про чисту вартість активів недержавного пенсійного фонду, складена відповідно до додатка 2 до Положення про порядок визначення чистої вартості активів недержавного пенсійного фонду (відкритого, корпоративного професійного), затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.08.2004 N 339 (z0096-05) , зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25.01.2005 за N 96/10376. Подається Адміністратором із зазначенням показників розрахунку за кожним місяцем звітного періоду.
2. Звітність про здійснення діяльності з адміністрування пенсійних фондів складається з:
а) титульного аркуша звітності про здійснення діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів (додаток 11);
б) фінансової звітності, визначеної Законом України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні" (996-14) ;
в) форми НПФ-10 "Загальні відомості про адміністратора недержавного пенсійного фонду" (додаток 12) (до моменту отримання ліцензії на провадження діяльності з адміністрування та/або укладення договору про адміністрування пенсійного фонду заповнюються тільки дані, які є актуальними на дату складання Адміністратором звітності).
3. Річна звітність про діяльність пенсійного фонду подається Адміністратором після завершення фінансового року за кожним пенсійним фондом окремо у вигляді зведеного звіту в порядку та строки, встановлені цим Положенням.
4. Зведений звіт про діяльність пенсійного фонду містить:
річну звітність, яка складається відповідно до пункту 1 цього розділу (за виключенням форми НПФ-9);
дані звітів, наданих протягом звітного року Адміністратору особами, які здійснюють управління активами пенсійного фонду;
дані звітів, наданих протягом звітного року Адміністратору зберігачем пенсійного фонду.
Вимоги до звітів, що подаються особами, які здійснюють управління активами, та зберігачем, встановлюються Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Розділ IV. Порядок підтвердження звітності з недержавного пенсійного забезпечення

1. Достовірність і повнота річної фінансової звітності та звітності з недержавного пенсійного забезпечення підтверджуються аудитором, якого внесено до реєстру аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, що ведеться Держфінпослуг.
2. Копії аудиторських висновків за наслідками проведення аудиту річної фінансової звітності та звітності з недержавного пенсійного забезпечення, визначеної цим Положенням, мають бути подані до Держфінпослуг. Такі аудиторські висновки можуть бути подані Адміністратором не пізніше 1-го квітня наступного за звітним роком.

Розділ V. Порядок подання звітності Адміністратором радам пенсійного фонду

1. Звітність радам пенсійних фондів, з якими укладено договір про адміністрування пенсійних фондів, подається Адміністратором в обсягах та в строки, встановлені цим Положенням, якщо інше не передбачено статутом відповідного пенсійного фонду та/або умовами договору про адміністрування пенсійного фонду.
2. Адміністратор подає таку звітність у паперовій формі. Звітність також може подаватися в електронній формі, якщо це передбачено статутом пенсійного фонду та/або договором про адміністрування пенсійного фонду.

Розділ VI. Оприлюднення звітності з недержавного пенсійного забезпечення

1. Адміністратор оприлюднює інформацію з недержавного пенсійного забезпечення у порядку та згідно з вимогами до складу інформації, яка підлягає оприлюдненню, встановленими Держфінпослуг.
2. Інформація про фінансовий стан пенсійного фонду, яка підлягає оприлюдненню, затверджується радою пенсійного фонду в порядку, встановленому статутом цього пенсійного фонду.

Розділ VII. Прикінцеві положення

1. Державний контроль за дотриманням Адміністратором вимог щодо складання та подання звітності з недержавного пенсійного забезпечення здійснюється Держфінпослуг.
2. У разі погіршення фінансового стану пенсійного фонду за результатами проведеної оцінки пенсійного фонду Держфінпослуг може встановлювати іншу періодичність подання Адміністратором звітності з недержавного пенсійного забезпечення, але не частіше одного разу на тиждень. Критерії оцінки фінансового стану пенсійного фонду встановлюються Держфінпослуг.
3. У разі виявлення порушень вимог цього Положення щодо подання звітності з недержавного пенсійного забезпечення Держфінпослуг має право застосовувати заходи впливу, передбачені законодавством.
( Положення в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 6869 (z0272-07) від 27.02.2007 )
Член Комісії - директор
Департаменту нагляду за діяльністю
недержавних пенсійних фондів
А.Рибальченко 
Додаток 1
до Положення про подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності
з недержавного пенсійного
забезпечення

ТИТУЛЬНИЙ АРКУШ

звітності про діяльність недержавного пенсійного фонду

 Звітний період:         (I квартал, I півріччя, 9 місяців, рік) 
 Повне найменування                    Код за ЄДРПОУ 
 недержавного пенсійного фонду 
                      -------------------------------------------- 
 Відповідність,       |Повне найменування   |                    | 
 повноту та           |Адміністратора       |                    | 
 достовірність        |---------------------+--------------------| 
 інформації паперової |Прізвище, ім'я, по   |                    | 
 форми звітності до   |батькові керівника   |                    | 
 електронної форми    |Адміністратора       |                    | 
 підтверджую          |---------------------+--------------------| 
                      |Підпис               |                    | 
                      |---------------------+--------------------| 
                      |Дата                 |___ _________ 20_ р.| 
                      |                     |                    | 
                      -------------------------------------------- 
                                               М.П. 
                      -------------------------------------------- 
                      |Контактна особа з питань наданої звітності| 
                      |------------------------------------------| 
                      |Прізвище, ім'я,      |                    | 
                      |по батькові          |                    | 
                      |---------------------+--------------------| 
                      |Посада               |                    | 
                      |---------------------+--------------------| 
                      |Підрозділ            |                    | 
                      |---------------------+--------------------| 
                      |Телефон із           |                    | 
                      |зазначенням коду ММТЗ|                    | 
                      -------------------------------------------- 
                             ПЕРЕЛІК 
       документів паперової форми (із зазначенням сторінок) 
            та файлів електронної форми, що додаються: 
1. 
2. 
3.
( Додаток 1 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 6869 (z0272-07) від 27.02.2007 ) 
Додаток 2
до Положення про подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності
з недержавного пенсійного
забезпечення
Форма НПФ-1

ЗАГАЛЬНІ ВІДОМОСТІ

про недержавний пенсійний фонд

------------------------------------------------------------------------ 
|1. Повне найменування                 |                               | 
|--------------------------------------+-------------------------------| 
|2. Код за ЄДРПОУ                      |                               | 
|--------------------------------------+-------------------------------| 
|3. Місцезнаходження                   |                               | 
|--------------------------------------+-------------------------------| 
|4. Міжміський телефонний код   |      |Телефон|        |Факс|         | 
|-------------------------------+------+----------------+--------------| 
|Електронна пошта (за наявності)|      |WEB-сторінка (за|              | 
|                               |      |наявності)      |              | 
|--------------------------------------+-------------------------------| 
|5. Дата та номер рішення про          |                               | 
|реєстрацію фінансової установи        |                               | 
|--------------------------------------+-------------------------------| 
|6. Реєстраційний номер в Державному   |                               | 
|реєстрі фінансових установ            |                               | 
|--------------------------------------+-------------------------------| 
|7. Вид діяльності за КВЕД             |                               | 
|--------------------------------------+-------------------------------| 
|8. Банківські реквізити               |                               | 
|--------------------------------------+-------------------------------| 
|Найменування банку                    |                               | 
|--------------------------------------+-------------------------------| 
|Код за ЄДРПОУ   |                     |Місцезнаходження|              | 
|----------------+---------------------+----------------+--------------| 
|Поточний рахунок|                     |МФО             |              | 
------------------------------------------------------------------------ 
     9. Інформація про державну реєстрацію пенсійного фонду 
------------------------------------------------------------------ 
|    Дата    |  Серія та  | Ким видано |Дата запису |Номер запису| 
|  державної |    номер   |  свідоцтво |про внесення|про внесення| 
| реєстрації |  свідоцтва |про державну|  змін до   |  змін до   | 
|            |про державну| реєстрацію |  державної |  державної | 
|            | реєстрацію |            | реєстрації | реєстрації | 
|            |            |            |  юридичної |  юридичної | 
|            |            |            |    особи   |    особи   | 
|------------+------------+------------+------------+------------| 
|            |            |            |            |            | 
------------------------------------------------------------------ 
     10. Інформація про пов'язаних осіб пенсійного фонду 
     10.1.  Інформація  про  пов'язаних  осіб  пенсійного  фонду - 
засновників пенсійного фонду 
------------------------------------------------------------------ 
|N з/п |Код за ЄДРПОУ      |Повне найменування|Місцезнаходження  | 
|      |юридичної особи або|юридичної особи чи|юридичної особи чи| 
|      |ідентифікаційний   |прізвище, ім'я, по|місце проживання  | 
|      |номер* (за         |батькові фізичної |фізичної особи,   | 
|      |наявності) фізичної|особи - засновника|щодо якої         | 
|      |особи-засновника   |пенсійного фонду  |подається         | 
|      |пенсійного фонду   |                  |інформація        | 
|------+-------------------+------------------+------------------| 
|      |                   |                  |                  | 
------------------------------------------------------------------
* Ідентифікаційний номер Державного реєстру фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів. 
     10.2. Інформація про юридичних осіб,  в яких пов'язані  особи 
пенсійного фонду беруть участь 
------------------------------------------------------------------------------------------- 
| N |  Код за ЄДРПОУ |    Символ    |   Код за   |    Повне   |Місцезнаходження| Частка у | 
|з/п|      або       |  юридичної   |   ЄДРПОУ   |найменування|юридичної особи,|статутному| 
|   |ідентифікаційний|  особи, щодо |  юридичної |  юридичної |щодо якої існує | фонді, % | 
|   |   номер* (за   |  якої існує  |особи, щодо |особи, щодо |  пов'язаність  |          | 
|   |   наявності)   |пов'язаність**| якої існує | якої існує |                |          | 
|   |пов'язаної особи|              |пов'язаність|пов'язаність|                |          | 
|---+----------------+--------------+------------+------------+----------------+----------| 
|   |                |              |            |            |                |          | 
-------------------------------------------------------------------------------------------
* Ідентифікаційний номер Державного реєстру фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів.
** П - інший пенсійний фонд, т - торговець цінними паперами, з - зберігач, к - компанія з управління активами, а - аудитор, адм - адміністратор, і - інше господарське товариство. 
     10.3. Інформація про пов'язаних осіб, які здійснюють контроль 
за пов'язаними особами (юридичними особами) пенсійного фонду 
------------------------------------------------------------------------------- 
| N |   Код за   |  Код за ЄДРПОУ |    Повне   |Місцезнаходження|  Частка у   | 
|з/п|   ЄДРПОУ   |      або       |найменування|юридичної особи |  статутному | 
|   |  юридичної |ідентифікаційний|  юридичної |    або місце   |фонді особи, | 
|   |особи, щодо |   номер* (за   |  особи або |   проживання   |  щодо якої  | 
|   | якої існує |   наявності)   |  прізвище, |фізичної особи -|    існує    | 
|   |пов'язаність|пов'язаної особи|  ім'я, по  |пов'язаної особи|пов'язаність,| 
|   |            |                |  батькові  |                |      %      | 
|   |            |                |  фізичної  |                |             | 
|   |            |                |  особи -   |                |             | 
|   |            |                | пов'язаної |                |             | 
|   |            |                |    особи   |                |             | 
|---+------------+----------------+------------+----------------+-------------| 
|   |            |                |            |                |             | 
-------------------------------------------------------------------------------
* Ідентифікаційний номер Державного реєстру фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів. 
     11. Інформація про юридичних осіб,  з якими  рада  пенсійного 
фонду уклала договори 
---------------------------------------------------------------------------------- 
| Символ |Код за|    Повне   |  Дата та   |   Дата   |Місцезнаходження,|Прізвище,| 
|надавача|ЄДРПОУ|найменування|    номер   |укладання |     телефон     |ім'я, по | 
|послуг* |      |  юридичної |ліцензії на | та номер |                 |батькові | 
|        |      |    особи   |провадження |договору з|                 |керівника| 
|        |      |            |відповідного|  радою   |                 |         | 
|        |      |            |    виду    |пенсійного|                 |         | 
|        |      |            | діяльності |  фонду   |                 |         | 
|--------+------+------------+------------+----------+-----------------+---------| 
|        |      |            |            |          |                 |         | 
----------------------------------------------------------------------------------
* Адм - адміністратор, з - зберігач, к - особа, яка здійснює управління активами, а - аудитор. 
 Прізвище, ініціали керівника Адміністратора    ____________ 
                                                  (підпис) 
                                                     М.П.
( Додаток 2 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 6869 (z0272-07) від 27.02.2007 ) 
Додаток 3
до Положення
про подання адміністратором
недержавного пенсійного
фонду звітності
з недержавного пенсійного
забезпечення
Форма НПФ-2

ЗВІТНІ ДАНІ

про активи недержавного пенсійного фонду

станом на ______________ 20____ р. 

     _____________________________________________
 (повне найменування пенсійного фонду, код за ЄДРПОУ)
Одиниця виміру, грн.
ПОКАЗНИКИ Код рядка Дані на поча- ток звіт- ного періо- ду Усього за остан- ній квар- тал звіт- ного періо- ду Наростаючим підсумком на кінець звітного періоду
1 2 3 4 5
1. Надходження до фонду
Пенсійні внески від фізичних осіб, з них 010
від учасників, які є вкладниками 011
від третіх осіб (подружжя, діти, батьки) 012
Пенсійні внески від фізичних осіб-підприємців 020
Пенсійні внески від юридичних осіб, з них 030
від засновника пенсійного фонду 031
від роботодавця - платника 032
від професійного об'єднання 033
Переведено кошти фізичної особи до пенсійного фонду, з них 040
від страховика 041
від банку 042
від іншого пенсійного фонду 043
Усього (р.010+р.020+р.030+р.040) 050
2. Сукупний прибуток (збиток) від інвестування пенсійних активів
Дохід (втрати) від коштів, розміщених: 060
на вкладних (депозитних) банківських рахунках, у тому числі 061
від коштів, за рахунок яких здійснюються пенсійні виплати на визначений строк 0611
від ощадних (депозитних) сертифікатів банків 062
Дохід (втрати) від інвестування: 070
у цінні папери, дохід за якими гарантовано Кабінетом Міністрів України, з них 071
від коштів, за рахунок яких здійснюються пенсійні виплати на визначений строк 0711
у цінні папери, дохід за якими гарантовано Радою міністрів Автономної Республіки Крим, місцевими радами відповідно до законодавства, з них 072
від коштів, за рахунок яких здійснюються пенсійні виплати на визначений строк 0721
в облігації місцевих позик, з них 073
від коштів, за рахунок яких здійснюються пенсійні виплати на визначений строк 0731
в облігації підприємств, емітентами яких є резиденти України, з них 074
від коштів, за рахунок яких здійснюються пенсійні виплати на визначений строк 0741
в акції українських емітентів 075
у цінні папери, дохід за якими гарантовано урядами іноземних держав 076
у цінні папери іноземних емітентів, з них 077
в акції іноземних емітентів 0771
в облігації іноземних емітентів 0772
в іпотечні цінні папери, з них 078
від коштів, за рахунок яких здійснюються пенсійні виплати на визначений строк 0781
в об'єкти нерухомості 079
у банківські метали 080
в інші активи, не заборонені законодавством України (з розбивкою за видами активів) 090
Інші доходи (надходження) пенсійного фонду 100
Усього (р.060+р.070+р.100) 110
3. Виконання зобов'язань перед учасниками пенсійного фонду
Здійснено пенсійних виплат учасникам 120
пенсійні виплати на визначений строк, з них 121
строком виплат від 10 до 15 років 1211
строком виплат від 15 до 20 років 1212
строком виплат більше 20 років 1213
одноразові пенсійні виплати, з них 122
у разі медично підтвердженого критичного стану здоров'я, настання інвалідності 1221
у зв'язку з недосягненням мінімального розміру накопичень 1222
у зв'язку з виїздом на постійне проживання за межі України 1223
у разі смерті учасника - його спадкоємцям 1224
Перераховано пенсійних коштів до іншого пенсійного фонду, з них 130
для укладення пенсійного контракту, з них 131
у зв'язку з достроковим розірванням пенсійного контракту, 1311
у тому числі: у зв'язку з припиненням дії пенсійного контракту, укладеного на користь окремого учасника 13111
з інших причин 1312
для укладення договору про виплату пенсії на визначений строк 132
Перераховано пенсійних коштів до страховика для оплати договорів страхування довічної пенсії, з них 140
у зв'язку з достроковим розірванням пенсійного контракту 141
у тому числі: у зв'язку з припиненням дії пенсійного контракту, укладеного на користь окремого учасника 1411
з інших причин 142
Для оплати договорів страхування ризику настання інвалідності або смерті учасника 150
Перераховано пенсійних коштів до банку для відкриття депозитного пенсійного рахунку, з них 160
у зв'язку з достроковим розірванням контракту, 161
у тому числі, у зв'язку з припиненням дії пенсійного контракту, укладеного на користь окремого учасника 1611
з інших причин 162
Заборгованість по перерахуванню пенсійних коштів 170
Заборгованість за нарахованими, але не здійсненими поточними пенсійними виплатами (за договорами виплати пенсії на визначений строк або нарахованими одноразовими пенсійними виплатами учасникам (спадкоємцям учасників) 180
Загальний обсяг виконаних зобов'язань перед учасниками (р.120+р.130+р.140+р.160+ р.170+р.180) 190
4. Витрати, що відшкодовуються за рахунок пенсійних активів
Витрати на оплату послуг з адміністрування пенсійного фонду, з них: 200
послуги з адміністрування пенсійного фонду 201
агентські послуги, пов'язані з функціонуванням пенсійного фонду 202
рекламні послуги 203
оприлюднення інформації про діяльність пенсійного фонду 204
Винагорода за надання послуг з управління активами пенсійного фонду 210
Оплата послуг зберігача 220
Оплата послуг з проведення планових аудиторських перевірок пенсійного фонду 230
Оплата послуг, пов'язаних із здійсненням операцій з пенсійними активами, які надаються третіми особами, з них: 240
послуг торговців цінними паперами (посередника) 241
витрати на ведення обліку та перереєстрацію прав власності на цінні папери 242
витрати на ведення обліку та перереєстрацію прав власності на нерухомість 243
Оплата інших послуг, які не заборонені законодавством з питань недержавного пенсійного забезпечення 250
Витрати на адміністрування пенсійного фонду одноосібним засновником корпоративного пенсійного фонду 260
Заборгованість з відшкодування нарахованих, але не здійснених оплат витрат пенсійного фонду 270
Загальна сума витрат, що відшкодовані за рахунок пенсійних активів (р.200+р.210+р.220+р.230+ р.240+р.250+р.270) 280
Пасивний дохід, отриманий у результаті використання активів пенсійного фонду 290
Прибуток (збиток) від здійснення операцій з активами пенсійного фонду 300
Прибуток (збиток) пенсійного фонду, що підлягає розподілу між учасниками пенсійного фонду 310
Загальна сума активів пенсійного фонду (р.050+р.110-р.190-р.280) 320 
 Прізвище, ініціали керівника 
 Адміністратора                         ____________ 
                                          (підпис) 
 Прізвище, ініціали головного 
 бухгалтера Адміністратора              ____________ 
                                          (підпис) 
                                             М.П.
( Додаток 3 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 6869 (z0272-07) від 27.02.2007 ) 
Додаток 4
до Положення про подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності
з недержавного пенсійного
забезпечення
Форма НПФ-3

ЗВІТНІ ДАНІ

про використання активів недержавного пенсійного фонду

станом на ______________ 20____ р.

      _____________________________________________________ 
       (повне найменування пенсійного фонду, код за ЄДРПОУ)
ПОКАЗНИКИ Код рядка Дані на поча- ток звіт- ного періо- ду Всього за остан- ній квар- тал звіт- ного періо- ду Наростаю- чим підсумком на кінець звітного періоду
1 2 3 4 5
Грошові кошти, розміщені на вкладних (депозитних) банківських рахунках, з них: 010
кошти, за рахунок яких здійснюються пенсійні виплати на визначений строк 011
ощадні (депозитні) сертифікати банків 012
Цінні папери, дохід за якими гарантовано Радою міністрів Автономної Республіки Крим, місцевими радами відповідно до законодавства 020
у тому числі придбані за рахунок коштів, з яких здійснюються пенсійні виплати на визначений строк 021
Цінні папери, дохід за якими гарантовано Кабінетом Міністрів України 030
у тому числі придбані за рахунок коштів, з яких здійснюються пенсійні виплати на визначений строк 031
Облігації підприємств, емітентами яких є резиденти України 040
у тому числі придбані за рахунок коштів, з яких здійснюються пенсійні виплати на визначений строк 041
Акції українських емітентів 050
Цінні папери, дохід за якими гарантовано урядами іноземних держав 060
Цінні папери іноземних емітентів, з них: 070
акції іноземних емітентів, визначених відповідно до Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" 071
облігації іноземних емітентів з інвестиційним рейтингом, визначеним відповідно до законодавства 072
Іпотечні цінні папери, 080
у тому числі придбані за рахунок коштів, з яких здійснюються пенсійні виплати на визначений строк 081
Об'єкти нерухомості 090
Банківські метали 100
Активи, не заборонені законодавством України (з розбивкою за видами активів) 110
Загальна сума інвестицій фонду (р.010+р.020+р.030+р.040+р.050+ р.060+р.070+р.080+р.090+р.100+ р.110) 120
Кошти на поточному рахунку 130 
 Прізвище, ініціали керівника 
 Адміністратора                         ____________ 
                                          (підпис) 
 Прізвище, ініціали головного 
 бухгалтера Адміністратора              ____________ 
                                          (підпис) 
                                            М.П.
( Додаток 4 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 6869 (z0272-07) від 27.02.2007 ) 
Додаток 5
до Положення про подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності
з недержавного пенсійного
забезпечення
Форма НПФ-4

ЗВІТНІ ДАНІ

персоніфікованого обліку учасників недержавного пенсійного фонду станом на ______________ 20____ р. 

  _______________________________________________________
   (повне найменування пенсійного фонду, код за ЄДРПОУ)
Одиниця виміру, осіб
ПОКАЗНИКИ Код рядка Дані на початок звітного періоду Усього за останній квартал звітного періоду Наростаю- чим підсумком на кінець звітного періоду
1 2 3 4 5
Загальна кількість учасників фонду, з них: 010
учасників за укладеними на їх користь пенсійними контрактами 011
учасників, переведених до пенсійного фонду на підставі документа, визначеного законодавством 012
учасників, облік яких здійснюється адміністратором, на підставі документа, іншого ніж пенсійний контракт 013
Кількість укладених пенсійних контрактів 020
з вкладниками - фізичними особами, з них: 021
з учасниками які є вкладниками 0211
з третіми особами (подружжя, діти, батьки), які укладають пенсійний контракт на користь учасника 0212
з вкладниками фізичними особами-підприємцями 022
з вкладниками - юридичними особами, з них: 023
із засновником пенсійного фонду 0231
роботодавцем - платником 0232
професійним об'єднанням 0233
Кількість вкладників - юридичних осіб, з них: 030
осіб, що сплачують пенсійні внески за учасників, чисельністю 031
до 500 осіб 0311
від 500 до 1000 осіб 0312
більше 1000 осіб 0313
Кількість вкладників - фізичних осіб 040
у тому числі за віком до 20 років 041
від 20 до 50 років 042
більше 50 років 043
Кількість учасників, за яких відповідно до укладених на їх користь пенсійних контрактів фактично сплачено внески 050 х х
вкладниками - фізичними особами 051 х х
вкладниками фізичними особами-підприємцями 052 х х
вкладниками - юридичними особами, у тому числі: 053 х х
засновником пенсійного фонду 0531 х х
роботодавцем - платником 0532 х х
професійним об'єднанням 0533 х х
Кількість учасників, за яких згідно укладених на їх користь пенсійних контрактів тимчасово припинено сплату пенсійних внесків 060 х
вкладниками - фізичними особами 061 х
вкладниками фізичними особами - підприємцями 062 х
вкладниками - юридичними особами, 063 х
у тому числі: засновником пенсійного фонду 0631 х
роботодавцем - платником 0632 х
професійним об'єднанням 0633 х
Кількість укладених на користь учасників договорів страхування ризику настання інвалідності або смерті учасника фонду 070
Кількість учасників, відповідно укладених договорів страхування ризику настання інвалідності або смерті учасника фонду 080
Кількість учасників, за якими існує заборгованість по пенсійних внесках 090 х
Кількість розірваних пенсійних контрактів, з них: 100
пенсійних контрактів, за якими вкладником прийнято рішення про їх розірвання 101
через припинення трудових відносин між роботодавцем - платником корпоративного пенсійного фонду та учасником 102
через вихід зі складу засновників або припинення участі роботодавця - платника у корпоративному пенсійному фонду 103
Кількість учасників, які вибули внаслідок: 110
передачі коштів страховику відповідно до укладеного договору страхування довічної пенсії 111
передачі коштів банку відповідно до укладеного учасником фонду договору про відкриття пенсійного депозитного рахунку 112
повного виконання зобов'язань пенсійним фондом щодо здійснення пенсійних виплат учаснику 113
передачі коштів іншому пенсійному фонду 114
смерті учасника фонду 115
з інших причин 116
Кількість контрактів, за якими вкладник остаточно виконав свої зобов'язання 120
Кількість пенсійних контрактів, укладених із залученням агентів 130
Кількість учасників, які отримують пенсію на визначений строк, з них: 140
строком виплат від 10 до 15 років 141
строком виплат від 15 до 20 років 142
строком виплат більше 20 років 143
Кількість учасників, які отримали пенсійну виплату одноразово 150
у разі медично підтвердженого критичного стану здоров'я, настання інвалідності 151
у зв'язку з недосягненням мінімального розміру накопичень 152
у разі виїзду на постійне проживання за межі України 153
у разі смерті учасника - його спадкоємцям 154 
 Прізвище, ініціали керівника 
 Адміністратора                        ___________________ 
                                            (підпис) 
                                              М.П.
( Додаток 5 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 6869 (z0272-07) від 27.02.2007 ) 
Додаток 6
до Положення про подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності
з недержавного пенсійного
забезпечення
Форма НПФ-5

ЗВІТНІ ДАНІ

про реалізацію пенсійної схеми N ____

_________________________________________________

(назва пенсійної схеми)

станом на ______________ 20____ р. 

        __________________________________________________ 
                  (повне найменування пенсійного 
                      фонду, код за ЄДРПОУ)
ПОКАЗНИКИ Код рядка Дані на поча- ток звіт- ного пері- оду Усього за остан- ній квар- тал звіт- ного періо- ду Наростаю- чим підсумком на кінець звітного періоду
1 2 3 4 5
1. Кількісні показники реалізації пенсійної схеми
Кількість укладених пенсійних контрактів за пенсійною схемою: 010
з вкладниками - фізичними особами, з них: 011
з учасниками, які є вкладниками 0111
з третіми особами (подружжя, діти, батьки), які укладають пенсійний контракт на користь учасника 0112
з вкладниками фізичними особами-підприємцями 012
з вкладниками - юридичними особами, з них: 013
із засновником пенсійного фонду 0131
роботодавцем - платником 0132
професійним об'єднанням 0133
Кількість учасників за пенсійною схемою 020
Кількість учасників, за яких відповідно укладених на їх користь пенсійних контрактів за цією пенсійною схемою фактично сплачені внески 030 х х
вкладниками - фізичними особами 031 х х
вкладниками фізичними особами-підприємцями 032 х х
вкладниками - юридичними особами, у тому числі: 033 х х
засновником пенсійного фонду 0331 х х
роботодавцем - платником 0332 х х
професійним об'єднанням 0333 х х
Кількість контрактів за пенсійною схемою, за якими існує заборгованість по пенсійних внесках 040
Кількість учасників, за яких відповідно укладених на їх користь пенсійних контрактів за цією пенсійною схемою тимчасово припинено сплату пенсійних внесків 050
вкладниками - фізичними особами 051
вкладниками фізичними особами-підприємцями 052
вкладниками - юридичними особами, у тому числі: 053
засновником пенсійного фонду 0531
роботодавцем - платником 0532
професійним об'єднанням 0533
Кількість достроково розірваних пенсійних контрактів за пенсійною схемою 060
2. Грошові показники реалізації пенсійних схем
Сума пенсійних внесків за пенсійною схемою: 070
від вкладників - фізичних осіб, з них: 071
учасників, які є вкладниками 0711
третіх осіб (подружжя, діти, батьки), якими укладено пенсійний контракт на користь учасника 0712
від вкладників фізичних осіб-підприємців 072
від вкладників - юридичних осіб, з них: 073
засновників пенсійного фонду 0731
роботодавця - платника 0732
професійного об'єднання 0733
Сума заборгованості за внесками за пенсійною схемою 080 
 Прізвище, ініціали керівника 
 Адміністратора                          _______________ 
                                            (підпис) 
                                               М.П.
( Додаток 6 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 6869 (z0272-07) від 27.02.2007 ) 
Додаток 7
до Положення про подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності
з недержавного пенсійного
забезпечення
Форма НПФ-6

ЗВІТНІ ДАНІ

про результати діяльності корпоративних і професійних пенсійних фондів

станом на ______________ 20____ р.

      _____________________________________________________ 
       (повне найменування пенсійного фонду, код за ЄДРПОУ)
ПОКАЗНИКИ Код рядка Дані на поча- ток звіт- ного періо- ду Усього за остан- ній квар- тал звіт- ного періо- ду Наростаючим підсумком на кінець звітного періоду
1 2 3 4 5
1. Кількісні показники реалізації пенсійної схеми за кожним роботодавцем-платником окремо (осіб)
Кількість учасників, на користь яких вкладником сплачуються пенсійні внески 010
Кількість вкладників - фізичних осіб відповідно обраної пенсійної схеми, що знаходяться в трудових відносинах із засновником, роботодавцем - платником 020
Кількість учасників, за яких згідно укладених на їх користь пенсійних контрактів, тимчасово припинено сплату пенсійних внесків 030
Кількість учасників, за якими існує заборгованість по пенсійних внесках 040
Кількість учасників, які вибули 050
внаслідок передачі коштів іншому пенсійному фонду 051
у тому числі у разі припинення трудових відносин між роботодавцем - платником корпоративного пенсійного фонду та учасником 0511
у разі виходу зі складу засновників або припинення участі роботодавця - платника у корпоративному пенсійному фонді 0512
у разі дострокового розірвання пенсійного контракту вкладником, який є учасником 0513
передачі коштів страховику відповідно до укладеного договору страхування довічної пенсії 052
у тому числі у разі припинення трудових відносин між роботодавцем - платником корпоративного пенсійного фонду та учасником 0521
у разі виходу зі складу засновників або припинення участі роботодавця - платника у корпоративному пенсійному фонді 0522
у разі дострокового розірвання пенсійного контракту вкладником, який є учасником 0523
передачі коштів банку відповідно до укладеного учасником фонду договору про відкриття пенсійного депозитного рахунку 053
у тому числі у разі припинення трудових відносин між роботодавцем - платником корпоративного пенсійного фонду та учасником 0531
у разі виходу зі складу засновників або припинення участі роботодавця - платника у корпоративному пенсійному фонді 0532
у разі дострокового розірвання пенсійного контракту вкладником, який є учасником 0533
2. Грошові показники реалізації пенсійної схеми за кожним роботодавцем - платником окремо (грн)
Сума внесків за пенсійною схемою, з них: 060
від вкладників-фізичних осіб, що знаходяться в трудових відносинах з роботодавцем - платником 061
від вкладників-юридичних осіб 062
у тому числі: засновником пенсійного фонду 0621
роботодавцем - платником 0622
професійним об'єднанням 0623
Сума заборгованості за внесками вкладників-фізичних осіб, що знаходяться в трудових відносинах з роботодавцем - платником фонду 070
Сума заборгованості за внесками вкладника Цюридичної особи 080 
 Прізвище, ініціали керівника 
 Адміністратора                    _____________ 
                                     (підпис) 
                                       М.П.
( Додаток 7 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 6869 (z0272-07) від 27.02.2007 ) 
Додаток 8
до Положення про подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності
з недержавного пенсійного
забезпечення
Форма НПФ-7

ЗВІТНІ ДАНІ

про учасників недержавного пенсійного фонду за віковою категорією

___________________________________________________________

(повне найменування пенсійного фонду, код за ЄДРПОУ)

станом на ______________ 20____ р.

Показники Код рядка Дані на початок звітного періоду (осіб) Дані на кінець звітного періоду (осіб) Пенсійні внески, сплачені в звітному періоді (грн) Виконання зобов'язань перед учасниками пенсійного фонду в звітному періоді (грн)
дані на початок звітного періоду заснов- ником пенсій- ного фонду робото- давцем - платни- ком профе- сійним об'єд- нанням фізичними особами - підприєм- цями третіми особами (подру- жжя, діти, батьки) учасни- ком, який є вклад- ником дані на кінець звітного періоду дані на початок звітного періоду одноразові пенсійні виплати пенсія на визна- чений строк перераховано пенсійних коштів до: дані на кі- нець звіт- ного пері- оду
у випадку критично- го стану здоров 'я якщо сума не досягає мініма- льного розміру виїзду учасника за межі України у разі смерті учас- ника стра- хови- ка бан- ку іншого пенсійно- го фонду
Загальна кількість учасників 010
з них: жінок віком 020
до 25 років 021
25-40 років 022
40-55 років 023
старше 55 років 024
чоловіків віком 030
до 25 років 031
25-40 років 032
40-55 років 033
старше 55 років 034 
 Прізвище, ініціали керівника 
 Адміністратора                    ______________ 
                                      (підпис) 
                                        М.П.
( Додаток 8 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 6869 (z0272-07) від 27.02.2007 ) 
Додаток 9
до Положення про подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності
з недержавного пенсійного
забезпечення
Форма НПФ-8

ЗВІТ

про склад та структуру активів недержавного пенсійного фонду станом на ____________________ 20__ р. 

      _____________________________________________________
            (повне найменування пенсійного фонду)
      ______________________________________________________ 
                         (код за ЄДРПОУ)
1. Перелік інвестицій в цінні папери
N з/п Вид цінних паперів Частка в статут- ному фонді емітен- та* (%) Найме- нування та код за ЄДРПОУ емітента Вартість цінних паперів (грн.) Кіль- кість (шт.) Строк пога- шення ** Частка в загальній балансовій вартості активів (%)
номі- нальна прид- бання оці- ночна
1 Цінні папери, погашення та отримання доходу за якими гарантовано Кабінетом Міністрів України
2 Цінні папери, погашення та отримання доходу за якими гарантовано Радою міністрів Автономної Республіки Крим, місцевими радами
3 Акції українських емітентів (з розбивкою за емітентами)
4 Облігації українських емітентів (з розбивкою за емітентами)
5 Цінні папери, погашення та отримання доходу за якими гарантовано урядами іноземних держав (з розбивкою за емітентами)
6 Акції іноземних емітентів (з розбивкою за емітентами)
7 Облігації іноземних емітентів (з розбивкою за емітентами)
8 Іпотечні цінні папери (з розбивкою за емітентами)
9 Ощадні (депозитні) сертифікати (з розбивкою за банками)
Усього
*Для акцій.
**Для облігацій та інших боргових цінних паперів, щодо яких передбачено їх погашення.
2. Перелік інвестицій в об'єкти нерухомого майна
N з/п Об'єкти нерухомого майна Балансова вартість (тис.грн) Оціночна вартість (тис.грн) Частка в загальній балансовій вартості активів (%)
Усього
3. Грошові кошти на вкладних (депозитних) та поточних рахунках у банку
N з/п Сума грошових коштів (грн) Найменуван- ня банку Депозитна ставка (%) Строк розміщення Частка в загальній балансовій вартості активів (%)
у гривнях у іноземній валюті у гривнях в іноземній валюті у гривнях в іноземній валюті
Усього
4. Перелік інвестицій у банківські метали
N з/п Найменування банку Назва банківського металу Балансова вартість (грн) Частка в загальній балансовій вартості активів (%)
Усього
5. Перелік інших інвестицій
N з/п Об'єкт інвестування Балансова вартість (грн) Частка в загальній балансовій вартості активів (%)
Усього 
 Прізвище, ініціали керівника 
 компанії з управління активами         ____________ 
                                          (підпис) 
                                            М.П.
( Додаток 9 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 6869 (z0272-07) від 27.02.2007 ) 
Додаток 10
до Положення про подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності
з недержавного пенсійного
забезпечення
Форма НПФ-9

ЗВІТ

про виконані договори, що були укладені за цінними паперами українських емітентів, які входять до складу активів недержавного пенсійного фонду

         Назва організатора торгівлі ____________________ 
              Код за ЄДРПОУ ________________________ 
       Дата, номер та серія ліцензії організатора торгівлі 
                   ____________________________
Дата укла- дення дого- вору Номер укладе- ного до- говору, який присвоє- ний органі- затором торгівлі Назва та код за ЄДРПОУ емітен- та цінного папера Вид, тип та катего- рія цінного папера Рівень ко- тируваль- ного листа організа- тора торгівлі, до якого включений цінний папір Сума за укладе- ним догово- ром за цінними папера- ми Кіль- кість цінних паперів, за якими укладено договір Ціна одного цін- нного папе- ра, за яким укла- дено дого- вір
1 2 3 4 5 6 7 8 
 Прізвище, ініціали керівника 
 компанії з управління активами         _______________ 
                                           (підпис) 
                                             М.П. 
 Прізвище, ініціали відповідальної 
 особи організатора торгівлі, 
 на якому були укладені договори        _______________ 
                                           (підпис) 
                                             М.П.
( Додаток 10 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 6869 (z0272-07) від 27.02.2007 ) 
Додаток 11
до Положення про подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності
з недержавного пенсійного
забезпечення

ТИТУЛЬНИЙ АРКУШ

звітності про здійснення діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів

                      -------------------------------------------- 
 Відповідність,       |Повне найменування   |                    | 
 повноту та           |Адміністратора       |                    | 
 достовірність        |---------------------+--------------------| 
 інформації паперової |Прізвище, ініціали   |                    | 
 форми звітності до   |керівника            |                    | 
 електронної форми    |Адміністратора       |                    | 
 підтверджую          |---------------------+--------------------| 
                      |Підпис               |                    | 
                      |---------------------+--------------------| 
                      |Дата                 | __________ 20___ р | 
                      -------------------------------------------- 
                                                   М.П. 
                      -------------------------------------------- 
                      |Контактна особа з питань наданої звітності| 
                      |------------------------------------------| 
                      |Прізвище, ініціали   |                    | 
                      |---------------------+--------------------| 
                      |Посада               |                    | 
                      |---------------------+--------------------| 
                      |Підрозділ            |                    | 
                      |---------------------+--------------------| 
                      |Телефон              |                    | 
                      |із зазначенням       |                    | 
                      |коду ММТЗ            |                    | 
                      -------------------------------------------- 
 Звітний період:              квартал              рік 
------------------------------------------------------------------ 
|Звітність зареєстровано за|         |Дата реєстрації звітності  | 
|номером                   |         |                           | 
|--------------------------+-------------------------------------| 
|Примітки                  |                                     | 
------------------------------------------------------------------ 
                             ПЕРЕЛІК 
            документів паперової форми (із зазначенням 
         кількості сторінок) та файлів електронної форми, 
                          що додаються: 
1. 
2. 
3.
( Додаток 11 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 6869 (z0272-07) від 27.02.2007 ) 
Додаток 12
до Положення про подання
адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності
з недержавного пенсійного
забезпечення
Форма НПФ-10

ЗАГАЛЬНІ ВІДОМОСТІ

про адміністратора недержавного пенсійного фонду

---------------------------------------------------------------------------- 
|1. Повне найменування                            |                        | 
|-------------------------------------------------+------------------------| 
|2. Організаційно-правова форма                   |                        | 
|-------------------------------------------------+------------------------| 
|3. Код за ЄДРПОУ                                 |                        | 
|-------------------------------------------------+------------------------| 
|4. Місцезнаходження                              |                        | 
|-------------------------------------------------+------------------------| 
|5. Міжміський телефонний код   |                 |Телефон|      |Факс|    | 
|-------------------------------+-----------------+--------------+---------| 
|Електронна пошта (за наявності)|                 |WEB-сторінка  |         | 
|                               |                 |(за наявності)|         | 
|-------------------------------------------------+------------------------| 
|6. Дата та номер рішення про реєстрацію          |                        | 
|фінансової установи                              |                        | 
|-------------------------------------------------+------------------------| 
|7. Реєстраційний номер у Державному реєстрі      |                        | 
|фінансових установ                               |                        | 
|-------------------------------------------------+------------------------| 
|8. Вид діяльності за КВЕД                        |                        | 
|-------------------------------------------------+------------------------| 
|9. Банківські реквізити                          |                        | 
|-------------------------------------------------+------------------------| 
|Найменування банку                               |                        | 
|-------------------------------------------------+------------------------| 
|Код за ЄДРПОУ                           |        |Місцезнаходження|       | 
|----------------------------------------+--------+----------------+-------| 
|Поточний рахунок                        |        |МФО             |       | 
|----------------------------------------+--------+----------------+-------| 
|10. Дата видачі ліцензії на здійснення  |        |Серія та номер, |       | 
|адміністрування пенсійних фондів        |        |строк дії       |       | 
|                                        |        |ліцензії        |       | 
|----------------------------------------+--------+----------------+-------| 
|11. Дата видачі ліцензії на здійснення  |        |Серія та номер, |       | 
|діяльності з управління активами (у разі|        |строк дії       |       | 
|наявності)                              |        |ліцензії        |       | 
---------------------------------------------------------------------------- 
     12. Інформація про кількість  працівників  Адміністратора  та 
осіб, що надають агентські послуги 
------------------------------------------------------------------ 
|Кількість штатних  |              |Дата видачі та номер    |    | 
|працівників        |              |кваліфікаційних свідоцтв|    | 
|Адміністратора     |              |фахівців Адміністратора |    | 
|-------------------+--------------+------------------------+----| 
|Кількість          |              |Дата видачі та номер    |    | 
|працівників        |              |кваліфікаційних свідоцтв|    | 
|структурного       |              |фахівців Адміністратора |    | 
|підрозділу*        |              |                        |    | 
|-------------------+--------------+------------------------+----| 
|Кількість          |від-  |       |представ-|        |філій|    | 
|відокремлених      |ділень|       |ництв    |        |     |    | 
|підрозділів, що    |      |       |         |        |     |    | 
|провадять          |      |       |         |        |     |    | 
|адміністрування    |      |       |         |        |     |    | 
|-------------------+--------------+------------------+----------| 
|Кількість          |              |                  |          | 
|працівників у      |              |                  |          | 
|підрозділах,       |              |                  |          | 
|що провадять       |              |                  |          | 
|адміністрування    |              |                  |          | 
|-------------------+--------------+------------------+----------| 
|Дата видачі та     |              |                  |          | 
|номер              |              |                  |          | 
|кваліфікаційних    |              |                  |          | 
|свідоцтв фахівців  |              |                  |          | 
|Адміністратора     |              |                  |          | 
|-------------------+--------------------------------------------| 
|Кількість осіб, що |                                            | 
|надають агентські  |                                            | 
|послуги            |                                            | 
|адміністратору     |                                            | 
------------------------------------------------------------------
*У разі здійснення самостійного адміністрування корпоративного пенсійного фонду одноосібним засновником цього фонду. 
     13. Участь    у    об'єднанні   фінансових   установ   (назва 
об'єднання), у тому числі СРО 
------------------------------------------------------------------ 
|Найменування        |Дата вступу|Дата виходу|Дата та номер      | 
|об'єднання та їх    |           |           |повідомлення       | 
|ідентифікаційний код|           |           |Держфінпослуг про  | 
|за ЄДРПОУ           |           |           |вступ/вихід        | 
|--------------------+-----------+-----------+-------------------| 
|                    |           |           |                   | 
------------------------------------------------------------------ 
     14. Інформація про керівництво Адміністратора 
------------------------------------------------------------------ 
|Прізвище, ім'я, по    |Прізвище, ім'я, по  |Прізвище, ім'я, по  | 
|батькові, найменування|батькові, заступника|батькові, головного | 
|посади керівника      |керівника           |бухгалтера          | 
|Адміністратора        |Адміністратора      |Адміністратора      | 
|----------------------+--------------------+--------------------| 
|                      |                    |                    | 
|----------------------+-----------------------------------------| 
|Прізвище, ім'я, по    |                                         | 
|батькові осіб, які    |-----------------------------------------| 
|мають право вчиняти   |                                         | 
|юридичні дії від      |-----------------------------------------| 
|імені Адміністратора  |                                         | 
|без довіреності, у    |-----------------------------------------| 
|тому числі            |                                         | 
|підписувати договори  |                                         | 
------------------------------------------------------------------ 
     15. Інформація про засновників Адміністратора 
-------------------------------------------------------- 
|Повне найменування |Код за ЄДРПОУ або |    Частка в   | 
|юридичної особи або| ідентифікаційний |   статутному  | 
|прізвище, ім'я, по |    номер* (за    |     фонді     | 
|батькові, фізичної |    наявності)    | Адміністратора| 
|       особи       |                  |---------------| 
|                   |                  |  грн.  |   %  | 
|                   |                  |        |      | 
|                   |                  |        |      | 
|-------------------+------------------+---------------| 
|                   |                  |               | 
--------------------------------------------------------
* Ідентифікаційний номер Державного реєстру фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів. 
     16. Інформація про статутний капітал Адміністратора 
------------------------------------------------------------------ 
|Зареєстрований розмір|Частка статутного    |Частка статутного   | 
|статутного фонду     |фонду (статутного    |фонду (статутного   | 
|                     |капіталу), що        |капіталу), що       | 
|                     |належить державі, %  |належить            | 
|                     |                     |нерезиденту, %      | 
|---------------------+---------------------+--------------------| 
|                     |                     |                    | 
------------------------------------------------------------------ 
     17. Інформація про власний капітал Адміністратора 
------------------------------------------------------------------ 
|Розмір власного |Номер та дата  |Номер та дата  |Номер рішення  | 
|капіталу (грн.) |повідомлення   |подання звіту  |Держфінпослуг  | 
|                |Держфінпослуг у|про усунення   |про продовження| 
|                |разі зменшення |порушення      |строку усунення| 
|                |розміру        |               |даного         | 
|                |власного       |               |порушення      | 
|                |капіталу       |               |               | 
|----------------+---------------+---------------+---------------| 
|                |               |               |               | 
------------------------------------------------------------------ 
     18. Інформація про випуск (випуски) цінних паперів* 
------------------------------------------------------------------ 
|N з/п |Дата та    |Вид, тип та|Номінальна |Емісійний |Кількість | 
|      |номер      |форма      |вартість   |дохід     |(шт.)     | 
|      |свідоцтва  |випуску    |(грн.)     |(грн.)    |          | 
|      |про        |цінних     |           |          |          | 
|      |реєстрацію |паперів    |           |          |          | 
|      |випуску    |           |           |          |          | 
|      |(випусків) |           |           |          |          | 
|      |цінних     |           |           |          |          | 
|      |паперів    |           |           |          |          | 
|------+-----------+-----------+-----------+----------+----------| 
|      |           |           |           |          |          | 
------------------------------------------------------------------
*Для професійного Адміністратора. 
     19. Інформація   про  пенсійні  фонди,  адміністрування  яких 
здійснює Адміністратор 
------------------------------------------------------------------ 
| N з/п | Код за ЄДРПОУ | Повне найменування |Місцезнаходження   | 
|       |               |  пенсійного фонду  |                   | 
|-------+---------------+--------------------+-------------------| 
|       |               |                    |                   | 
------------------------------------------------------------------ 
 Прізвище, ініціали керівника 
 Адміністратора                _______________ 
                                  (підпис) 
                                    М.П.
( Додаток 12 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 6869 (z0272-07) від 27.02.2007 ) ( Виправлення внесені згідно з Додатковою інформацією "Офіційного вісника України", N 45, 2004 р. )