ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Н А К А З
N 147 від 15.05.2000
м.Київ
vd20000515 vn147
Про заходи щодо реформування регуляторної
політики на фондовому ринку України
З метою спрощення діючих процедур ліцензування та звітності
суб'єктів підприємницької діяльності, реєстрації випусків цінних
паперів та інформації про їх емісію, сертифікації фахівців на
ринку цінних паперів (РЦП) та отримання інших документів
емітентами та професійними учасниками РЦП від Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку Н А К А З У Ю:
1. Створити при Голові Комісії робочу групу з питань
реформування регуляторної політики на фондовому ринку, яка має
забезпечити розробку та відповідне супроводження проектів
нормативних та законодавчих актів з питань дерегуляції відносин на
РЦП, створення сприятливих умов для ведення підприємницької
діяльності в цій сфері та попередження корупційних діянь з боку
державних службовців.
2. Встановити, що робоча група створюється з керівників
функціональних управлінь центрального апарату та територіальних
управлінь Комісії, представників громадських об'єднань,
саморегулівних організацій, емітентів та професійних учасників
РЦП.
Від Комісії до складу групи входять:
начальники управлінь центрального апарату Комісії (М.Бурмака,
О.Величко, А.Грищенко, О.Колесник, К.Отченаш, А.Портнов,
Ф.Почепський), начальники територіальних управлінь Комісії
(В.Власов, В.Степанова, М.Пефтіев), помічники Голови Комісії
(А.Рибальченко, С.Кізін).
3. Керівником робочої групи призначити Портнова Андрія
Володимировича, якому в 10-денний термін надати пропозиції щодо її
персонального складу, порядку діяльності та термінів виконання
поставлених завдань.
4. Встановити, що основними завданнями робочої групи є
розробка та супроводження проектів нормативних та законодавчих
актів, які мають забезпечити:
- спрощення діючих процедур ліцензування учасників ринку
цінних паперів, сертифікації фахівців з питань фондового ринку
(далі - ФР), реєстрації випусків цінних паперів (далі - ЦП),
надання звітності емітентами та професійними учасниками РЦП,
погодження внутрішніх документів організаторів торгівлі та
саморегулівних організацій, кодифікації випусків ЦП тощо;
- спрощення вимог, згідно з якими емітенти та професійні
учасники РЦП несуть фінансові витрати за отримання ліцензій та
дозволів, проведення сертифікації фахівців з питань ФР, розміщення
у засобах масової інформації обов'язкових публікацій про випуск
ЦП, відомостей про фінансово-господарську діяльність, повідомлень
про проведення загальних зборів акціонерних товариств тощо;
- створення необхідних умов для можливості отримання
дозволів, ліцензій, свідоцтв, сертифікатів та інших документів без
фізичної присутності представників суб'єктів підприємницької
діяльності;
- передачу частини повноважень з реєстрації випусків ЦП,
ліцензування та звітності учасників ФР від центрального апарату
Комісії до територіальних органів Комісії для зменшення витрат
суб'єктів підприємницької діяльності на відрядження та проживання
в м. Києві, у зв'язку з приїздом до центрального апарату Комісії;
- встановлення норм, що унеможливлять неодноманітне
тлумачення законодавчих норм та заборонять співробітникам Комісії
вимагати від суб'єктів підприємницької діяльності документи та
додаткові пояснення, що не передбачені чинним законодавством;
- встановлення виключних переліків підстав для відмови в
реєстрації випусків ЦП та інформації про їх емісію, ліцензуванні
всіх видів професійної діяльності на РЦП;
- перехід від дозвільного принципу погодження внутрішніх
документів фондових бірж, торговельно-інформаційних систем та
саморегулівних організацій до принципу оповіщення органів Комісії
про зміни, що відбулися у таких документах;
- встановлення виключного переліку питань, що можуть бути
об'єктом розгляду в установчих документах емітентів та професійних
учасників РЦП, забезпечивши мінімальний вплив співробітників
Комісії на питання, пов'язані з господарською діяльністю таких
товариств;
- встановлення відповідальності співробітників Комісії за
надання необгрунтованих відмов у видачі свідоцтв, дозволів,
ліцензій та прийнятті звітності, затягування встановлених термінів
розгляду документів та надання відповідей на запити юридичних та
фізичних осіб;
- створення ради чи іншого постійно діючого органу Комісії з
досудового, апеляційного розгляду скарг емітентів та професійних
учасників РЦП на відмови в реєстрації випусків ЦП, видачу дозволів
та ліцензій, інших документів, що впливають на господарську
діяльність суб'єктів підприємницької діяльності;
- розробку, впровадження та реалізацію процедур делегування
саморегулівним організаціям повноважень щодо встановлення
стандартів здійснення операцій на РЦП, ліцензування професійних
учасників ринку, збору та обробки звітності, сертифікації фахівців
та правозастосування на РЦП.
5. Членам робочої групи (М.Бурмака, О.Величко, А.Грищенко,
О.Колосник, К.Отченаш, А.Портнов), відповідно до розподілу
обов'язків, разом з юридичним управлінням (Ф.Почепський), в
10-денний термін надати переліки нормативних та законодавчих
актів, що регламентують порядок ліцензування професійної
діяльності на РЦП окремо по кожному виду, реєстрації випусків ЦП
та інформації про їх емісію, сертифікації фахівців на РЦП, надання
звітності емітентами та професійними учасниками РЦП, кодифікації
випусків ЦП, погодження внутрішніх документів організаторів
торгівлі та саморегулівних організацій тощо.
Помічнику Голови Комісії (С.Кізіну) - у 5-денний термін
узагальнити наданий матеріал та доповісти.
6. Керівнику робочої групи (А.Портнову):
- підготувати наради з залученням керівників функціональних
управлінь центрального апарату та територіальних управлінь
Комісії, представників громадських об'єднань, саморегулівних
організацій, емітентів та професійних учасників РЦП під моїм
особистим головуванням окремо по наступним напрямкам діяльності
Комісії:
- ліцензування професійної діяльності на РЦП; реєстрація
випусків ЦП та інформації про їх емісію; сертифікація фахівців на
РЦП; звітність емітентів та професійних учасників РЦП; кодифікація
випусків ЦП;
- погодження внутрішніх документів організаторів торгівлі та
СРО - забезпечити координацію роботи членів робочої групи з
підготовки проектів нормативних та законодавчих актів на розгляд
Комісії.
7. Управлінню організаційного забезпечення діяльності Комісії
(Ю.Лиско) забезпечити оприлюднення цього наказу у засобах масової
інформації.
8. Покласти персональну відповідальність на керівника та
членів робочої групи (від Комісії) за невиконання або неналежне
виконання цього наказу.
9. Контроль за виконанням цього наказу залишаю за собою.
Голова Комісії О.Мозговий