УВАГА! ДОКУМЕНТ ВТРАЧАЄ ЧИННІСТЬ.
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Н А К А З
N 9 від 15.01.97
м.Київ
|
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
3 лютого 1997 р.
N 20/1824
|
Про затвердження Положення про регулювання діяльності торговельно-інформаційних систем
На виконання Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (
448/96-ВР)
, НАКАЗУЮ:
1. Затвердити Положення про регулювання діяльності торговельно-інформаційних систем (додається).
2. Управлінню нагляду за організаційно оформленими ринками забезпечити державну реєстрацію цього Положення в Міністерстві юстиції України.
3. Контроль за виконанням цього наказу покласти на члена Комісії Головка А.Т.
В.О. Голови Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку
|
О.Ромашко
|
Затверджено
наказом Державної комісії
з цінних паперів та
фондового ринку
N 9 від 15.01.97 р.
Положення про регулювання діяльності торговельно-інформаційних систем
Це Положення розроблене відповідно до статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (
448/96-ВР)
, Закону України "Про господарські товариства" (
1576-12)
.
Розділ I. Загальні положення
1. Основні терміни та поняття, що вживаються у цьому Положенні:
асоційований член фондової біржі - юридична особа, яка користується, але не володіє біржовим брокерським місцем терміном не менше одного року способом, визначеним статутом та/або правилами біржі, має право укладати угоди від свого імені та виконує вимоги всіх законодавчих та нормативних актів щодо ринку цінних паперів та вимоги статуту і правил біржі;
аукціон - конкурсний спосіб організації торгівлі, згідно з яким купівля-продаж цінних паперів здійснюється брокером/ділером у заздалегідь визначений час методом накопичення та одночасного виконання замовлень на купівлю і продаж цінних паперів (онкольний аукціон) або безперервного виконання замовлень, поданих в усній та/або письмовій формі за ціною, що змінюється протягом торговельної сесії (безперервний аукціон);
електронна торговельно-інформаційна мережа (далі - ЕТІМ) - електронна система, що зв'язує торговців цінними паперами в різних місцях і дає їм змогу обмінюватися котируваннями і укладати угоди без будь-яких затримань у часі;
брокер - фізична особа, яка є уповноваженою особою учасника торговельно-інформаційної системи, що здійснює цивільно-правові угоди щодо цінних паперів, які передбачають оплату цінних паперів проти їх поставки новому власнику на підставі договорів доручення чи комісії за рахунок своїх клієнтів;
введення до продажу - визначена правилами торговельно-інформаційної системи процедура встановлення брокером/ділером мінімальної ціни, за якою він згоден продати свої цінні папери протягом торговельної сесії або в режимі постійного котирування;
гарантійний внесок - застава, внесена коштами учасника торгівлі на організаційно оформленому позабіржовому ринку (як учасника торговельно-інформаційної системи), яка необхідна для відкриття позиції;
ділер - фізична особа, яка є уповноваженою особою учасника торговельно-інформаційної системи, що здійснює цивільно-правові угоди щодо цінних паперів, які передбачають оплату цінних паперів проти їх поставки новому власнику від свого імені та за свій рахунок з метою перепродажу третім особам;
котирування - механізм визначення та/або фіксації ринкової ціни цінного паперу;
організатор торгівлі - юридична особа, виключним видом діяльності якої є надання послуг, що безпосередньо сприяють укладенню цивільно-правових угод з товарно-матеріальними та/або фінансовими ресурсами;
постійне котирування - метод визначення курсу на цінні папери, що передбачає постійне співставлення замовлень на купівлю та продаж певного цінного паперу (цінних паперів);
позабіржова торгівля - усі операції з купівлі-продажу цінних паперів, здійснені через торговців цінними паперами не на фондовій біржі;
торговельно-інформаційна система (далі - ТІС) - юридична особа, яка здійснює діяльність з організації торгівлі на позабіржовому ринку та володіє або управляє ЕТІМ або іншою системою засобів, що надає можливість обміну пропозиціями купівлі та продажу цінних паперів. ТІС може використовувати ЕТІМ, не зареєстровану як суб'єкт підприємницької діяльності;
Розділ II. Вимоги до правил ТІС та програмно-технічного забезпечення ЕТІМ
18. Правила ТІС повинні відповідати вимогам пунктів 10-15 Положення про організаційно оформлені позабіржові торговельно-інформаційні системи.
19. Програмно-технічне забезпечення ЕТІМ, яка входить до складу ТІС, може бути реалізоване на базі будь-якої існуючої або відповідно розробленої апаратної підтримки, з використанням будь-яких каналів зв'язку і засобів телекомунікацій та повинно відповідати вимогам, установленим Законом України "Про захист інформації в інформаційно-телекомунікаційних системах (
80/94-ВР)
.
20. ЕТІМ повинна включати і підтримувати:
процедури та механізми для збору, обробки та передачі пропозицій, попиту та обсягів котирування від торговців цінними паперами, що є учасниками такої ЕТІМ;
записи стосовно операцій з цінними паперами, що будуть утримуватися протягом п'яти років;
спроможність підключати нових учасників до системи;
зв'язок, що забезпечуватиме Комісію даними в режимі реального часу у повному обсязі;
процедури та механізми для забезпечення швидкого доступу до інформації по кожному дню торгівлі для Комісії та для сторонніх осіб, які бажають придбати інформацію. Така інформація повинна включати ціни останньої купівлі та продажу (ціни закриття), найвищий попит та найнижчу пропозицію, обсяг укладених угод по всіх цінних паперах, що входять в лістинг системи. ЕТІМ може брати помірну та уніфіковану плату за цю інформацію;
систему підтримки та процедури для непередбачених обставин в разі збою системи;
захист від втрати або перекручення даних чи несанкціонованого доступу до системи;
інші системи та процедури, що є необхідними для ефективної роботи ЕТІМ.
Розділ III. Державний контроль за організаторами торгівлі
21. Державне регулювання діяльності організаторів торгівлі цінними паперами та похідними цінними паперами здійснює Комісія. Інші органи державної влади регулюють діяльність організаторів торгівлі в межах компетенції, визначеної законодавством України.
22. Придбання на організаторах торгівлі цінними паперами та похідними цінними паперами, безпосередньо або опосередковано, одноразово або за декілька разів часток (акцій, паїв) господарюючих суб'єктів, повинно відповідати вимогам чинного антимонопольного законодавства.
23. Державний представник на ТІС має право вимагати систематичного надання:
інформації про щоденні операції з купівлі-продажу цінних паперів;
повідомлень про курси цінних паперів.