|
21.12.2009 N 173
|
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
4 березня 2010 р.
за N 207/17502
|
Голова
ПОГОДЖЕНО:
Голова Державної комісії
з регулювання ринків
фінансових послуг України
Голова Державної комісії
з цінних паперів та фондового
ринку
Голова Державного комітету
України з питань регуляторної
політики та підприємництва
Заступник Голови
Національного банку України
|
І.Б.Черкаський
В.І.Суслов
С.Я.Петрашко
О.Кужель
В.В.Пасічник
|
Додаток
до наказу Державного
комітету фінансового
моніторингу України
21.12.2009 N 173
| N з/п | Види інформації з питань фінансового моніторингу,що надається суб'єктами первинного фінансового моніторингу (СПФМ) | Спосіб подання | Адреса подання |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Інформація з питань фінансового моніторингу від СПФМ на паперових носіях або в електронному вигляді на магнітних/оптичних носіях | ||
| Інформація відповідно до наказу Держфінмоніторингу від 13.05.2003 N 48 (z0394-03) "Про затвердження деяких форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, та Інструкції щодо їх заповнення", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 23.05.2003 за N 394/7715, та інша інформація, пов'язана зі здійсненням фінансового моніторингу, що надається СПФМ та їх відокремленими підрозділами | Поштою з повідомленням про вручення, кур'єрською, фельд'єгерською поштою або нарочно | вул. Білоруська, 24, м. Київ, 04655, МСП 655 | |
| 2 | Інформація з питань фінансового моніторингу від СПФМ, що не є банками, в електронному вигляді каналами зв'язку | ||
| Файли інформаційного обміну відповідно до: наказу Держфінмоніторингу від 28.09.2004 N 122 (z1304-04) "Про запровадження Порядку присвоєння ідентифікатора суб'єктам первинного фінансового моніторингу для подання інформації Держфінмоніторингу України та подання інформації в електронному вигляді суб'єктами первинного фінансового моніторингу, які не є банками", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 12.10.2004 за N 1304/9903; наказу Держфінмоніторингу від 19.04.2006 N 74 (z0514-06) "Про затвердження Порядку прийняття Державним комітетом фінансового моніторингу України рішення про подальше зупинення проведення фінансової операції, якщо її учасником або вигодоодержувачем за нею є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 04.05.2006 за N 514/12388; наказу Держфінмоніторингу від 26.04.2006 N 84 (z0726-06) "Про затвердження Порядку доведення до відома суб'єктів первинного фінансового моніторингу переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 20.06.2006 за N 726/12600 | Електронною поштою мережі Інтернет з використанням програмного засобу "УНІС-Монітор" | fmnb100@sdfm.gov.ua | |
| Електронною поштою мережі Інтернет з використанням програмного засобу "Сфера-КС" | fmnb200@sdfm.gov.ua | ||
| Електронною поштою мережі Інтернет з використанням програмного засобу "УНІС-Інфо" | fmnb300@sdfm.gov.ua | ||
| 3 | Інформація з питань фінансового моніторингу від СПФМ банківських установ засобами електронної пошти НБУ | ||
| 3.1 | Файли інформаційного обміну відповідно до: постанови Правління Національного банку України від 04.06.2003 N 233 (z0457-03) "Про затвердження Складу реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між спеціально уповноваженим органом виконавчої влади з питань фінансового моніторингу та банками (філіями)", зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 09.06.2003 за N 457/7778; наказу Держфінмоніторингу від 19.04.2006 N 74 (z0514-06) "Про затвердження Порядку прийняття Державним комітетом фінансового моніторингу України рішення про подальше зупинення проведення фінансової операції, якщо її учасником або вигодоодержувачем за нею є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 04.05.2006 за N 514/12388; наказу Держфінмоніторингу від 26.04.2006 N 84 (z0726-06) "Про затвердження Порядку доведення до відома суб'єктів первинного фінансового моніторингу переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 20.06.2006 за N 726/12600; наказу Держфінмоніторингу від 19.12.2006 N 259 (z0086-07, z0089-07) "Про затвердження "Картки реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу - банку (відокремленого підрозділу) і відповідальних осіб" та Інструкції щодо її заповнення і подання", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 01.02.2007 за N 86/13353 | Електронною поштою Національного банку України | ircprod@u0qm |
| 3.2 | Інші файли з інформацією, що надаються СПФМ банківськими установами, їх відокремленими підрозділами та пов'язані із забезпеченням виконання Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" (249-15) | Електронною поштою Національного банку України | sdfm@u0qm |
|
Заступник директора
департаменту - завідуючий
сектором супроводження
інформаційних систем
|
Ю.В.Стецюк
|