УВАГА! ДОКУМЕНТ ВТРАЧАЄ ЧИННІСТЬ.
АСОЦІАЦІЯ "ПЕРША ФОНДОВА ТОРГОВЕЛЬНА СИСТЕМА"
Затверджено
Рішення Ради Асоціації "ПФТС"
від 29 липня 1997 р. N 3
Правила лістингу та делістингу Першої Фондової Торговельної Системи
Правила лістингу та делістингу Першої Фондової Торговельної Системи (надалі - Правила) розроблені відповідно до чинного законодавства України, правил та положень Асоціації "ПФТС". Ці Правила регламентують процедури:
- допуску цінних паперів українських емітентів до торгівлі в торгово-інформаційній системі ПФТС (надалі - ПФТС);
- включення цінних паперів до Котувальних листів першого, другого і третього рівня;
- контролю за дотриманням емітентами та учасниками торгівлі умов обігу допущених до торгівлі в ПФТС цінних паперів;
- розкриття та надання інформації про емітентів та інформації, що пов'язана з умовами обігу цінних паперів в ПФТС;
- виключення цінних паперів з обігу в ПФТС.
Для цих правил використовуються такі терміни:
"афілійована - "афілійована особа" - засновники та
особа" учасники емітента (крім акціонерів, які не
є засновниками); особи, частка яких
становить понад 10 відсотків у статутному
фонді емітента; посадові особи емітента та
члени їх сімей; особи, що діють від імені
даного емітента за відповідним дорученням,
або особи, від імені яких діє даний
емітент; особи, які відповідно до
законодавства України контролюють
діяльність даного емітента; юридичні
особи, що контролюються даним емітентом,
або спільно з нею знаходяться під
контролем третьої особи; реєстратор, з
яким підписано договір про обслуговування,
його керівники та посадові особи;
"делістинг" - процедура виключення цінних паперів з
Списку ПФТС;
"Заявник" - особа, що є ініціатором допуску цінних
паперів до торгівлі в ПФТС;
"реєстраційний - спеціальний реєстраційний код, що
код (Код)" ідентифікує певний цінний папір в ПФТС;
"лістинг" - процедура включення цінних паперів до
Списку ПФТС;
"капіталізація" - показник поточної ринкової вартості цінних
паперів емітента, що розраховується на
основі середньозваженої ціни останніх
трьох угод або найкращої ціни купівлі в
ПФТС;
"Котувальний - частина Списку ПФТС, умови включення
лист" цінних паперів до якого встановлені цими
Правилами; розрізняють Котувальний лист
першого рівня, Котувальний лист другого
рівня та Котувальний лист третього рівня;
"Список ПФТС" - документ, що містить перелік всіх цінних
паперів, які допущені до торгівлі в ПФТС
згідно з порядком та на умовах,
передбачених цими Правилами;
"учасник - член Асоціації ПФТС, що має доступ до
торгівлі" торгової системи ПФТС в торговому режимі.
Розділ 1. Загальні положення
1.1. До торгівлі в ПФТС допускаються цінні папери українських емітентів, які випущені відповідно до вимог чинного законодавства України, зареєстровані відповідним чином та відповідають вимогам цих Правил.
1.2. До торгівлі в ПФТС допускаються цінні папери українських емітентів, інформація про випуск яких зареєстрована відповідно до вимог чинного законодавства України та які відповідають вимогам цих Правил.
1.3. За окремим рішенням Ради ПФТС до торгівлі в ПФТС можуть допускатися інші фінансові інструменти, вільний обіг яких не заборонений чи не обмежений законодавством. На такі фінансові інструменти не розповсюджується дія цих Правил. Торгівля такими фінансовими інструментами зупиняється рішенням Ради ПФТС. Правила торгівлі кожним з зазначених фінансових інструментів погоджуються з Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку та, при необхідності, згідно чинного законодавства з відповідними державними органами, які регулюють випуск та/або обіг цих фінансових інструментів, по кожному фінансовому інструменту окремо.
1.4. До торгівлі в ПФТС допускаються цінні папери:
- в процесі розміщення;
- в процесі обігу, які прошли процедуру розміщення.
1.5. Порядок та умови проведення торгів в ПФТС визначаються Торговими правилами ПФТС, іншими документами ПФТС.
1.6. Основними параметрами цінного папера, що включений до Списку ПФТС є:
- вид, категорія та тип цінного паперу,
- повна назва емітента згідно з Статутом,
- номінальна вартість цінного папера, кількість цінних паперів у випуску,
- форма випуску цінного папера,
- код і дата державної реєстрації випуску цінного папера,
- розмір статутного фонду.
1.7. Список ПФТС складається з:
- Котувального листа першого рівня,
- Котувального листа другого рівня,
- Котувального листа третього рівня.
1.8. Заявником цінного папера можуть бути:
- емітент,
- будь-який учасник торгівлі.
1.9. Рішення про включення цінного папера до Списку ПФТС або про виключення з нього приймається Торговим комітетом або уповноваженим працівником ПФТС відповідно до процедур, що встановлюються цими Правилами.
Розділ 2. Вимоги лістингу
2.1. До торгівлі в ПФТС допускаються цінні папери, які відповідають таким вимогам:
а) цінний папір випущений в порядку та згідно з чинним законодавством України та нормативними актами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або інформація про випуск зареєстрована Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку;
б) існує можливість вільного обігу цінного папера;
в) відповідно до форми випуску та згідно з чинним законодавством України і нормативними актами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку реєстр цінних паперів емітента ведеться незалежним реєстратором чи емітентом або глобальний сертифікат розміщений в Національній депозитарній системі або право власності на цінний папір засвідчується сертифікатом на пред'явника;
г) загальна капіталізація по даних цінних паперах (або розмір статутного фонду) складає суму не меншу, ніж 500000 грн.
2.2. Для включення цінного папера до Котувального листа першого рівня додатково до умов, які викладені в п. 2.1 цих Правил, необхідно виконання таких вимог:
а) загальна капіталізація даних цінних паперів (або розмір статутного фонду) складає суму не меншу, ніж 10000000 грн., емітент має не менше 1000 акціонерів та доля голосуючих акцій, що знаходяться у володінні афілійованих осіб або у власності держави не повинна бути більшою, ніж 80 %;
б) дотримання емітентом правил розкриття інформації згідно з чинним законодавством України;
в) щоденна присутність в ПФТС не менше 2-х пропозицій на купівлю та 2-х пропозицій на продаж;
г) наявність заяв не менше ніж від трьох учасників торгівлі.
2.3. Для включення цінного папера до Котувального листа другого рівня додатково до умов, які викладені в п. 2.1 цих Правил, необхідно виконання таких вимог:
а) загальна капіталізація по даних цінних паперах (або розмір статутного фонду) складає суму не менше 2000000 грн., емітент має не менше 500 акціонерів;
б) дотримання емітентом правил розкриття інформації згідно з чинним законодавством України;
в) наявність заяв не менше, ніж від одного учасника торгівлі.
2.4. Для включення цінного папера до Котувального листа третього рівня додатково до умов, які викладені в п. 2.1 цих Правил, необхідно виконання таких вимог:
а) дотримання емітентом правил розкриття інформації згідно з чинним законодавством України та нормативними актами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку;
б) наявність заяв не менше ніж від одного учасника торгівлі.
Розділ 3. Лістинг
3.1. Подання заяви.
3.1.1. Підставою для розгляду уповноваженим працівником ПФТС
або Торговим комітетом ПФТС та включення цінного папера до Списку
ПФТС є письмова заява за встановленою формою, яку Заявник
направляє на ім'я уповноваженого працівника ПФТС. ( Підпункт 3.1.1
пункту 3.1 розділу 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням
Асоціації "ПФТС" N 8 (v0008211-01)
від 01.06.2001 )
3.1.2. У випадку, якщо Заявником виступає емітент, разом із заявою (додаток 1) подаються:
- анкета цінного паперу на включення цінного паперу до лістингу (додаток 4),
- основні відомості про емітента, відомості про цінні папери, інформацію про майновий стан, фінансово-господарську діяльність та опис бізнесу,
- фінансову звітність за два попередні роки та проміжну фінансову звітність за поточний період. Емітенти, що мають дочірні підприємства, також подають консолідовану фінансову звітність,
- аудиторський висновок до фінансової звітності за останній звітний рік,
- копія свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів,
- відомості про структуру акціонерного капіталу,
- копія інформації про випуск цінних паперів, зареєстрована в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку, якщо до Списку ПФТС включаються цінні папери, які знаходяться в процесі розміщення.
Заявник зобов'язаний до моменту включення цінного паперу до Списку ПФТС, укласти договір з Технічним центром ПФТС про підтримання лістингу, предметом якого є порядок та обсяг інформації, що розкривається, та сплата Заявником послуг про включення та підтримання цінного паперу у Списку ПФТС.
3.1.3. У випадку, якщо Заявником виступає учасник торгівлі, разом із заявою (Додаток 2) подається:
- анкета цінного паперу на включення цінного паперу до лістингу (Додаток 4),
- копія інформації про випуск цінних паперів, зареєстрованої в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку, якщо до Списку ПФТС включаються цінні папери, які знаходяться в процесі розміщення.
Заява учасника торгівлі повинна містити:
- зобов'язання заявника по безперервному підтриманню мінімум одностороннього котування протягом 10 робочих днів з моменту включення цінного паперу до Списку ПФТС, у випадку якщо цінний папір включається до Котувального листа третього рівня,
- зобов'язання заявника по безперервному підтриманню мінімум одностороннього котування не менше 30 робочих днів з моменту включення цінного паперу до Списку ПФТС, у випадку якщо цінний папір включається до Котувального листа другого рівня,
- зобов'язання заявника по підтриманню двостороннього котування протягом не менше, ніж 100 робочих днів, у випадку якщо цінний папір включається до Котувального листа першого рівня,
- зобов'язання заявника по підтриманню одностороннього котування протягом всього часу розміщення цінних паперів у випадку, якщо до Списку ПФТС включаються цінні папери, які знаходяться в процесі розміщення.
3.1.4. Допуск облігацій внутрішньої державної позики здійснюється на підставі рішення відповідного державного органу - не раніше дня набуття чинності таким рішення.
3.1.5. Заявник несе відповідальність за достовірність інформації, яка міститься в наданих документах, згідно з чинним законодавством України та нормативними документами ПФТС.
3.1.6. Заява та всі документи надаються уповноваженому працівнику ПФТС.
3.2. Розгляд заяви та наданих документів.
3.2.1. Після отримання від Заявника заяви та документів уповноважений працівник ПФТС проводить експертизу на відповідність наданих Заявником документів вимогам цих Правил, і за її результатами:
- звертається до Заявника за відсутньою або додатковою інформацією, що є необхідною для прийняття рішення про включення цінного папера до Списку ПФТС;
- інформує Заявника про відповідність цінного папера вимогам, що визначені цими Правилами для включення його до одного з Котувальних листів, а також про додаткові вимоги, виконання яких необхідно для включення цінного папера до Котувального листа вищого рівня;
- повідомляє Заявника про те, що вимоги цих Правил, щодо порядку оформлення та повноти інформації в заяві та документах, виконані.
3.3. Процедура прийняття рішення про включення цінного папера до Котувальних листів Списку ПФТС.
3.3.1. Один цінний папір може бути включений лише до одного Котувального листа Списку ПФТС.
3.3.2. Рішення про включення чи не включення цінних паперів до Котувального листа першого рівня приймається Торговим комітетом ПФТС за поданням уповноваженого працівника ПФТС не пізніше 30 робочих днів з моменту отримання уповноваженим працівником ПФТС заяви та документів.
3.3.3. Рішення про включення чи не включення цінних паперів до Котувальних листів другого та третього рівня приймається уповноваженим працівником ПФТС не пізніше 10 робочих днів з моменту отримання уповноваженим працівником ПФТС заяви та документів.
3.3.4. На підставі заяви та виконання Заявником вимог, що встановлені розділом 2 цих Правил, цінні папери можуть переводитися до Котувального листа вищого рівня; рішення про це приймається Торговим комітетом ПФТС.
3.3.5. Якщо цінний папір, що був виключений зі Списку ПФТС згідно з пунктом 4.2 цих Правил, протягом двох місяців задовольняє вимогам, за порушення яких його було виключено, уповноважений працівник ПФТС має право прийняти рішення про включення даного цінного папера до того Котувального листа Списку, з якого його було виключено.
3.3.6. При включенні цінного папера до Списку ПФТС йому надається спеціальний реєстраційний код.
3.3.7. Рішення про включення цінного папера до Списку ПФТС набуває чинності з дати, що вказана у рішенні, але не раніше ніж на третій день після його прийняття.
3.3.8. На наступний день після прийняття рішення про включення цінного папера до Списку ПФТС уповноважений працівник ПФТС має дати оголошення в інформаційному вікні ПФТС та направити повідомлення Заявнику, яке має містити: назву та реєстраційний код цінного папера, дату набуття чинності рішення і дату, до якої рішення може бути оскаржене згідно з пунктом 3.3.10 цих Правил.
3.3.9. У випадку прийняття рішення про невключення цінного папера до Списку ПФТС уповноважений працівник ПФТС на наступний день після прийняття такого рішення має повідомити Заявника з вказанням причини, за якою цінний папір не був включений до Списку ПФТС.
3.3.10. Рішення про включення або про відмову у включенні цінного папера до Списку ПФТС може бути оскаржене протягом 3 робочих днів після повідомлення Заявника, для чого будь-який член ПФТС або емітент даного цінного папера у вказаний термін має надати мотивовану письмову заяву в Торговий комітет ПФТС на ім'я його Голови та копію уповноваженому працівнику ПФТС. В цьому випадку рішення про включення або відмову у включенні цінного папера до Списку ПФТС приймається Торговим комітетом.
3.4. За один робочий день до дати набуття чинності рішення про включення цінного папера до Списку ПФТС уповноважений працівник ПФТС зобов'язаний:
- інформувати Президента ПФТС про включення цінного папера до Списку ПФТС,
- зробити оголошення про включення даного цінного папера до Списку ПФТС у інформаційному вікні ПФТС, надавши назву та код цінного папера, рівень Котувального листа,
- внести зміни до Списку ПФТС,
- повідомити Заявника про дату початку дотримання ним взятих на себе зобов'язань.
3.5. Процедура контролю за дотриманням вимог лістингу (надалі - "процедура контролю").
3.5.1. Процедура контролю включає в себе:
- заходи щодо збору та обробки інформації про емітента та умови обігу цінного папера, який допущений до торгівлі в ПФТС,
- контроль за відповідністю емітента, цінного папера, умовам його обігу та котування, вимогам, що вказані в розділі 2 Цих Правил.
3.5.2. Виконання процедури контролю покладається на уповноваженого працівника ПФТС та інших співробітників ПФТС.
3.5.3. Контроль за виконанням вимог розділу 2 цих Правил здійснюється на підставі інформації, що розкривається емітентом згідно з чинним законодавством України, нормативними актами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, на відомостях, що надається Заявником згідно з вимогами цих Правил, а також на інформації, що публікується інформаційними агентствами або надається будь-яким членом ПФТС.
3.5.4. У випадку, якщо учасник торгівлі виставляє котування на продаж цінного папера, тарифи реєстратора котрого протирічять правилам та положенням ПФТС, уповноважений працівник ПФТС має право вимагати виписку з рахунку у цінних паперах, яка б підтверджувала знерухомлення даних цінних паперів учасника торгівлі або його клієнта.
3.5.5. Уповноважений працівник ПФТС зобов'язаний перевірити будь-яку інформацію, що надійшла до ПФТС, про порушення емітентом чи реєстратором, цінні папери яких знаходяться в Списку ПФТС, чинного законодавства України та нормативних актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку. У випадку підтвердження отриманої інформації уповноважений працівник ПФТС зобов'язаний:
- повідомити всіх членів Торгового комітету ПФТС про характер порушення,
- за узгодженням з Головою Торгового комітету дати розпорядження про тимчасове призупинення торгівлі цінними паперами даного емітента до прийняття Торговим комітетом ПФТС відповідного рішення,
- направити відповідне повідомлення всім учасникам торгівлі через інформаційне вікно ПФТС.
3.5.6. У випадку отримання уповноваженим працівником ПФТС інформації про здійснення емітентом, цінний папір якого включений до Списку ПФТС, дій, які призводять до змін хоча б одного з основних параметрів даного цінного папера, уповноважений працівник ПФТС зобов'язаний без затримок звернутися за відповідними роз'ясненнями безпосередньо до емітента або реєстратора і у випадку підтвердження інформації:
- дати відповідне оголошення в ПФТС про зміст змін, нові параметри цінного папера та дату набуття ними чинності,
- за узгодженням з Президентом ПФТС з моменту підтвердження інформації, але не раніше дати набуття змінами параметрів чинності, внести зміни до Списку ПФТС.
Розділ 4. Делістинг
4.1. Підставами для розгляду питання про виключення з Списку ПФТС можуть бути:
4.1.1. ліквідація емітента цінних паперів;
4.1.2. прийняття регулюючим органом рішення про визнання випуску цінних паперів таким, що не відбувся;
4.1.3. прийняття регулюючим органом рішення про анулювання випуску цінних паперів;
4.1.4. порушення емітентом, встановлене за рішенням судової влади, чинного законодавства України та нормативних актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, в тому числі стосовно прав акціонерів;
4.1.5. ненадання Заявником інформації, обсяг і терміни надання котрої встановлені цими Правилами;
4.1.6. зміна основних параметрів цінного папера, що є включеним до Списку ПФТС без надання Заявником відповідної інформації;
4.1.7. заява, що була надана уповноваженому працівнику ПФТС членом ПФТС чи емітентом даного цінного папера, яка би містила об'єктивну причину необхідності виключення цінного папера із Списку ПФТС;
4.1.8. порушення емітентом умов, визначених Договором про включення цінних паперів акціонерного товариства до лістингу ПФТС;
4.1.9. відсутність в ПФТС котувань на купівлю та на продаж протягом тридцяти робочих днів; не стосується цінних паперів, де Заявником виступає емітент.
4.2. Підставами для розгляду питання про виключення цінного папера з Списку ПФТС може бути порушення вимог, що встановлені пунктами 2.1, 2.2, 2.3 та 2.4 цих Правил.
4.3. Рішення про виключення цінних паперів з Котувальних листів другого та третього рівня приймається уповноваженим працівником ПФТС.
4.4. Рішення про виключення цінних паперів з Котувального листа першого рівня приймається Торговим комітетом.
4.5. За виключенням випадків, коли рішення про виключення цінного папера із Списку ПФТС прийнято на підставах пункту 4.1.1 цих Правил, таке рішення набуває чинності з дати рішення, але не раніше ніж на третій день після його прийняття.
4.6. Рішення про виключення цінного папера з Списку ПФТС може бути оскаржене протягом двох робочих днів після його прийняття, для чого емітент або член ПФТС у вказаний термін має надати письмову заяву до Ради ПФТС на ім'я його Голови та копію уповноваженому працівнику ПФТС. В цьому випадку рішення про виключення цінного папера з Списку ПФТС приймається Радою ПФТС.
4.7. У випадку прийняття рішення про виключення з Списку ПФТС цінного папера уповноважений працівник ПФТС:
а) на наступний робочий день після прийняття рішення про виключення з Списку ПФТС цінного папера повинен:
- дати оголошення в інформаційному вікні ПФТС, яка б містила: назву і код цінного папера, дату набуття чинності такого рішення і дату, до котрої рішення може бути оскаржене згідно з пунктом 4.6 цих Правил,
- надати Заявнику даного цінного папера повідомлення, яке б містило: дату набуття чинності такого рішення, дату, до котрої рішення може бути оскаржене згідно з пунктом 4.6 цих Правил, і причину, за якою цінний папір був виключений ' Списку ПФТС.
б) за один робочий день до дати набуття чинності рішення про виключення цінного папера з Списку ПФТС уповноважений працівник ПФТС зобов'язаний:
- за узгодженням з Президентом ПФТС дати розпорядження про припинення торгівлі даним цінним папером в ПФТС,
- внести зміни до Списку ПФТС.
Розділ 5. Розкриття та надання інформації про цінні папери, що є включеними до Списку ПФТС
5.1. Дії ПФТС щодо розкриття інформації спрямовані на захист інтересів членів ПФТС та інших учасників фондового ринку та забезпечення доступності інформації про цінні папери Списку ПФТС та про емітентів цих цінних паперів всім зацікавленим особам. Порядок розкриття інформації визначається чинним законодавством України, нормативними актами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, а також цими Правилами.
5.2. ПФТС розкриває та надає членам ПФТС та третім особам таку інформацію:
5.2.1. Список ПФТС;
5.2.2. параметри включених до Списку ПФТС цінних паперів;
5.2.3. Котувальні листи першого, другого та третього рівнів, а також всі зміни до них;
5.2.4. суттєва інформація про емітентів цінних паперів, які є включеними до Списку ПФТС.
5.3. Інформація, що вказана в пункті 5.2 цих Правил, розкривається таким чином:
- через торгову систему ПФТС,
- шляхом розміщення в електронних мережах,
- шляхом розсилки даних інформаційним агентствам та засобам масової інформації,
- через періодичні видання ПФТС.
Розділ 6. Додаткові положення
6.1. Місцем зберігання документів, наданих до ПФТС згідно з цими Правилами, є центральний офіс ПФТС.
6.2. Будь-яка інформація, що визначається як конфіденційна, не підлягає розголошенню третім особам, за виключенням випадків, передбачених чинним законодавством України.
6.3. Додаток 1, Додаток 2, Додаток 3, Додаток 4 є невід'ємними частинами цих Правил.
Додаток N 1
до Правил лістингу та
делістингу ПФТС
Зразок
(оформлюється на фірмовому бланку Заявника)
Уповноваженому працівнику ПФТС
_____________________
Заява емітента
про включення цінних паперів до Списку ПФТС
Прошу включити до Списку ПФТС такий цінний папір:
(необхідно написати повну назву емітента, вид, категорію та
тип цінного паперу)
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
До Заяви додаю такі документи:
- анкета цінного паперу для включ
ення до Списку ПФТС,
- основні відомості про емітента, відомості про цінні папери,
інформацію про майновий стан, фінансово-господарську діяльність та
опис бізнесу,
- фінансову звітність за два попередні роки:
- Баланс ( z0396-99 ) (z0396-99)
- Звіт про фінансові результати ( z0397-99 ) (z0397-99)
- Звіт про рух грошових коштів ( z0398-99 ) (z0398-99)
- Звіт про власний капітал ( z0399-99 ) (z0399-99)
- проміжну фінансову звітність за __________*,
- аудиторський висновок до фінансової звітності за останній
звітний рік,
- копія свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів,
- відомості про структуру акціонерного капіталу (державна
частка, частка менеджменту емітента, частка трудового колективу,
частка інших акціонерів; частка фізичних осіб, частка юридичних
осіб),
- копія інформації про випуск цінних паперів, зареєстрована в
Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку, якщо до
Списку ПФТС включаються цінні папери, які знаходяться в процесі
розміщення.
Зобов'язуюсь, з моменту включення цінного паперу до Списку
ПФТС та протягом всього терміну обігу, на підставі укладеної з
ПФТС угоди, надавати інформацію про всі зміни документів, а також
іншу інформацію про цінні папери та свою діяльність згідно з
вимогами Правил лістингу та делістингу ПФТС.
По всіх питаннях стосовно цієї Заяви прошу контактувати з:
(необхідно надати прізвище, ім'я та посаду особи, що є
відповідальною, а також її телефон, факс, електронну пошту)
_____________________________________________________________
Додатки: на _____ листах.
Підпис
М. П.
---------------
* Баланс (
z0396-99)
та Звіт про фінансові результати (
z0397-99)
за 3, 6 або 9 місяців поточного року (в залежності від дати, на яку подається заява).
Підпис М.П.
Додаток N 2
до Правил лістингу та
делістингу ПФТС
Зразок
(оформлюється на фірмовому бланку Заявника)
Уповноваженому працівнику ПФТС
__________________
Заява учасника торгівлі
про включення цінних паперів до Списку ПФТС
Прошу включити до Списку ПФТС такий цінний папір:
(необхідно написати повну назву емітента, вид, категорію та
тип цінного папера)
___________________________________________________________
___________________________________________________________
До Заяви додаю такі документи:
Анкета цінного папера для включення до Списку ПФТС.
Вважаю, що даний цінний папір відповідає вимогам Котувального
листа _____ рівня. Цим зобов'язуюсь безперервно підтримувати ____
стороннє котування протягом ____ днів з моменту включення цінного
папера до Списку ПФТС.
По всіх питаннях стосовно цієї Заяви прошу контактувати з:
(необхідно надати прізвище, ім'я та посаду особи, що є
відповідальною, а також її телефон, факс, електронну пошту)
___________________________________________________________
Додатки: на _____ листах.
Підпис М.П.
Додаток N 3
до Правил лістингу та делістингу ПФТС
Зразок
(оформлюється на фірмовому бланку Заявника)
Уповноваженому працівнику ПФТС
______________________________
Заява
про включення цінних паперів до Списку ПФТС
Прошу допустити до розміщення в ПФТС такий цінний папір:
(необхідно написати повну назву емітента, вид, категорію та тип
цінного паперу) __________________________________________________
__________________________________________________________________
До Заяви додаю такі документи:
Анкета цінного паперу для включення до Списку ПФТС,
Копію інформації про випуск цінних паперів, зареєстрованої в
Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Цим зобов'язуюсь безперервно підтримувати ____ стороннє
котування протягом ____ днів з моменту включення цінного паперу до
Списку ПФТС.
По всіх питаннях стосовно цієї Заяви прошу контактувати з:
(необхідно надати призвіще, ім'я та посаду особи що є
відповідальною, а також її телефон, факс, електронну пошту)
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
Додатки: на _____ листах.
Підпис
М.П.
Додаток N 4
до Правил лістингу та делістингу ПФТС
Зразок
---------------------
присвоєний код ---------------------
---------------------
код заявника ---------------------
Анкета
цінного паперу для включення до Списку ПФТС
"___" ______________ 200__ р.
1. Загальна інформація
-------------------------------------------------------------
|1.1. |Емітент |(вказати повну назву емітента, як |
| | |це зазначено в його статутних |
| | |документах) |
|-----+--------------+--------------------------------------|
|1.2. |Заявник |(вказати повну назву заявника, як |
| | |це зазначено в його статутних |
| | |документах) |
|-----+--------------+--------------------------------------|
|1.3. |Відповідальна |(вказати призвіще, ім'я та посаду |
| |особа |відповідальної особи заявника, а |
| |Заявника |також контрактні телефон, факс та |
| | |електронну пошту) |
-------------------------------------------------------------
2. Інформація про Емітента
-----------------------------------------------------------
|2.1. |Скорочена назва, вказана | |
| |в Статуті: | |
|------+-------------------------+------------------------|
|2.2. |Код ЄДРПОУ | |
|------+-------------------------+------------------------|
|2.3. |Юридична адреса | |
|------+-------------------------+------------------------|
|2.4. |Поштова адреса (якщо | |
| |різні) | |
|------+-------------------------+------------------------|
|2.5. |Галузева належність та | |
| |короткий опис | |
| |номенклатури продукції | |
|------+-------------------------+------------------------|
|2.6. |Банківські реквізити | |
|------+-------------------------+------------------------|
|2.7. |Кількість акціонерів |(вказується кількість |
| | |акціонерів на момент |
| | |заповнення анкети) |
|------+-------------------------+------------------------|
|2.7. |П.І.П, голови | |
| |Ради/Правління | |
|------+-------------------------+------------------------|
|2.8 |П.І.П. керівника | |
|------+-------------------------+------------------------|
|2.9. |П.І.П. і посада особи | |
| |відповідальної за | |
| |фондові операції | |
| |емітента (телефони) | |
|------+-------------------------+------------------------|
|2.10. |Контактні тел./факс | |
|------+-------------------------+------------------------|
|2.11. |Адреса електронної пошти | |
-----------------------------------------------------------
3. Основні параметри цінного паперу (акції)
---------------------------------------------------------
|3.1.|Вид, категорія та тип |(акції |
| |цінного паперу |прості/привілейовані, |
| | |іменні/на пред'явника) |
|----+-------------------------+------------------------|
|3.2.|Номінальна вартість | |
| |цінного паперу | |
|----+-------------------------+------------------------|
|3.3.|Форма випуску цінного | |
| |паперу | |
|----+-------------------------+------------------------|
|3.4.|Кількість цінних паперів |(кількість |
| |по категоріях та типу |простих/привілейованих, |
| | |іменних/на пред'явника |
| | |акцій) |
|----+-------------------------+------------------------|
|3.5.|Загальний обсяг випуску | |
| |цінних паперів, що | |
| |заявляється для | |
| |включення до Списку ПФТС | |
| |(в штуках та в грн.) | |
|----+-------------------------+------------------------|
|3.6.|Дата та номер державної | |
| |реєстрації випуску | |
| |цінних паперів | |
|----+-------------------------+------------------------|
|3.7.|Дату державної |(вказується в разі, |
| |реєстрації інформації |якщо до Списку ПФТС |
| |про випуск акцій |включаються цінні |
| | |папери, які |
| | |розміщуються) |
---------------------------------------------------------
4. Основні параметри цінного паперу (облігації)
---------------------------------------------------------
|4.1.|Вид та тип цінного |(облігації іменні/на |
| |паперу |пред'явника, |
| | |процентні/безпроцентні, |
| | |та ін.) |
|----+-------------------------+------------------------|
|4.2.|Номінальна вартість | |
| |цінного паперу | |
|----+-------------------------+------------------------|
|4.3.|Форма випуску цінного | |
| |паперу | |
|----+-------------------------+------------------------|
|4.4.|Кількість цінних паперів | |
| |(по траншам з вказанням | |
| |типу) | |
|----+-------------------------+------------------------|
|4.5.|Загальний обсяг випуску | |
| |(в штуках та в грн.) | |
|----+-------------------------+------------------------|
|4.6.|Термін обігу | |
|----+-------------------------+------------------------|
|4.7.|Дата розміщення | |
|----+-------------------------+------------------------|
|4.8.|Дата погашення |(якщо погашення |
| | |здійснюється не |
| | |одночасно, то |
| | |вказується схема |
| | |погашення) |
|----+-------------------------+------------------------|
|4.9.|Дата та номер державної | |
| |реєстрації випуску | |
| |цінних паперів | |
---------------------------------------------------------
5. Інформація про випуски цінних паперів емітента
5.1. Загальна кількість акцій емітента, з них:
--------------------------------------------------
| | штук | гривень |
|--------------------------+---------+-----------|
|привілейованих | | |
|--------------------------+---------+-----------|
|простих | | |
|--------------------------+---------+-----------|
|Разом (розмір статутного | | |
|фонду) | | |
--------------------------------------------------
--------------------------------------------------
|частка державної | |
|власності | |
|--------------------------+---------------------|
|частка недержавної | |
|власності | |
--------------------------------------------------
5.2. Загальна кількість зареєстрованих випусків цінних
паперів:
(Необхідно описати в хронологічному порядку всі зареєстровані
випуски цінних паперів эмітента обов'язково зазначивши число, номер
держ. реєстрації і назву органа-реєстратора емісій.
Недорозміщені випуски необхоідно відмітити)
5.3. Будь-яка додаткова інформація
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
6. Інформація про реєстратора або зберігача або депозитарія
Інформація про зберігача або депозитарія надається у випадку
розміщення глобального сертифікату або знерухомлення емітентом
випуску цінних паперів.
------------------------------------------------------------------
|4.1. |Назва як це вказано в Статуті | |
|------+------------------------------+--------------------------|
|4.2. |Номер та дату видачі Дозволу | |
|------+------------------------------+--------------------------|
|4.3. |Посада і П.І.П. керівника | |
|------+------------------------------+--------------------------|
|4.4. |Юридична адреса | |
|------+------------------------------+--------------------------|
|4.5. |Код ЄДРПОУ | |
|------+------------------------------+--------------------------|
|4.6. |Банківські реквізити | |
|------+------------------------------+--------------------------|
|4.7. |Тарифи на надання послуг | |
| |щодо зміни прав власності | |
|------+------------------------------+--------------------------|
|4.8. |Перелік документів необхідних | |
| |для зміни прав власності | |
|------+------------------------------+--------------------------|
|4.9. |Термін за який відбувається | |
| |зміна прав власності | |
|------+------------------------------+--------------------------|
|4.10. |Поштова адреса | |
|------+------------------------------+--------------------------|
|4.11. |Контактна особа для | |
| |проведення операцій по | |
| |зміні прав власності | |
|------+------------------------------+--------------------------|
|4.12. |Контактні тел./факс | |
|------+------------------------------+--------------------------|
|4.13. |Адреса електронної пошти | |
------------------------------------------------------------------
Підпис М.П.