( Рішення втратило чинність на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 531 (vr531863-13) від 09.04.2013 )

Про здійснення державного контролю за діяльністю бірж та торговельно-інформаційних систем на ринку цінних паперів України

З метою підвищення контролю за випуском та обігом цінних паперів, керуючись ч.11 ст. 6 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (448/96-ВР) і відповідно до ч.2 ст. 38 Закону України "Про цінні папери і фондову біржу" (1201-12) , Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Створити на кожному організаторі торгівлі на ринку цінних паперів представництво Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яке діє на підставі відповідного Положення (додаток 1).

Призначення співробітників Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку представниками, які здійснюють контроль за проведенням торгів відповідно до цього Положення, здійснюється Головою Комісії з працівників управління регулювання діяльності організаторів торгівлі цінними паперами та саморегулівних організацій за поданням члена Комісії, який контролює діяльність цього управління.

2. Організаторам торгівлі у двотижневий термін від дати набрання чинності цього рішення завести Журнал організатора торгівлі цінними паперами відповідно до вимог Інструкції про Журнал організатора торгівлі цінними паперами (додаток 2).

3. У разі проведення торгів на організаторах торгівлі на ринку цінних паперів або їх філіях, організатор торгівлі не пізніше 2-х тижнів до їх проведення повідомляє про це представників Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку і забезпечує можливість бути присутніми на торгах.

4. Організатори торгівлі не пізніше 9.30 наступного дня після проведення торгів надають відомості про результати торгів:

управлінню регулювання діяльності організаторів торгівлі цінними паперами та саморегулівних організацій: за адресою E-mail: sec00@courier.pfts.com, або на дискеті 3,5" відповідно до форми, встановленої Комісією рішенням N 57 (v0057312-97) від 11.11.1997 року "Про затвердження Положення про електронну форму звітності для діючих в Україні бірж та торгово-інформаційних систем", або факсом до Управління регулювання діяльності організаторів торгівлі цінними паперами та саморегулівних організацій;

територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (крім Київського), де проводились торги, факсом або на дискеті 3,5" відповідно до встановленої Комісією форми.

Якщо торги проводились у передсвятковий день або у п'ятницю, зазначені вище дані подаються до 9.30 першого робочого дня засобами, передбаченими в абзаці 1 цього пункту.

5. Організаторам торгівлі у двотижневий термін від дати набрання чинності цього рішення забезпечити представників окремим приміщенням, оргтехнікою і створити необхідні умови для виконання покладених на них функцій.

6. Це рішення набуває чинності через тиждень після одержання тексту цього рішення організатором торгівлі.

7. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії Волкова М.Ф.

Положення про представництво Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку та проведення ним контролю на організаторах торгівлі на ринку цінних паперів під час проведення торгів

Це Положення розроблено у відповідності до Законів України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (448/96-ВР) , "Про цінні папери та фондову біржу" (1201-12) , "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів" (710/97-ВР) та нормативних актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

1. В цьому Положенні використовуються такі визначення:

а) контроль під час проведення торгів на організаторах торгівлі на ринку цінних паперів - це сукупність організаційно-технічних і правових заходів, спрямованих на забезпечення дотримання чинного законодавства України, нормативних актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, норм і правил проведення торгів.

б) нагляд в режимі реального часу - забезпечення умов доступу до ЕТІМ ТІС відповідно до пп.47, 48 Положення про реєстрацію бірж та ТІС (z0020-97) . Нагляд в режимі реального часу повинен мати першочерговий пріоритет доступу до інформації, яка існує в ЕТІМ, в тому числі доступ, який забезпечує розкриття сторін угод в режимі реального часу.

2. Державний контроль здійснюють:

а) державні представники на організаторах торгівлі на ринку цінних паперів відповідно до Положення про порядок реєстрації бірж та торговельно-інформаційних систем;

б) представники на організаторах торгівлі на ринку цінних паперів відповідно до цього Положення та Інструкції про Журнал організатора торгівлі цінними паперами.

3. Представники відповідно до рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про здійснення державного контролю за діяльністю фондових бірж та торговельно-інформаційних систем на ринку цінних паперів в Україні" виконують такі основні функції:

а) контроль за дотриманням організаторами торгівлі вимог чинного законодавства України, нормативних актів Комісії та внутрішніх документів бірж, ТІС, які регламентують діяльність організатора торгівлі;

б) контроль за загальним станом показників фінансової активності (індексу, курсу цін та ін. показників) організатора торгівлі.

4. Представники, які здійснюють контроль за проведенням торгів відповідно до рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про здійснення державного контролю за діяльністю фондових бірж та позабіржових торговельних систем на ринку цінних паперів в Україні" мають право:

- залучати співробітників організатора торгівлі за їх згодою для надання пояснень або допомоги в отриманні необхідної інформації;

- вимагати надання контрольного Журналу організатора торгівлі цінними паперами та здійснювати відповідні записи в Журнал.

Представники - співробітники управління регулювання діяльності організаторів торгівлі цінними паперами та саморегулівних організацій Комісії, яким надані повноваження у відповідності з вимогами п.1 рішення, вносять в контрольний Журнал виявлені недоліки і рекомендації щодо їх усунення. У разі виявлення ними правопорушення, за яке законодавством про цінні папери передбачено накладення санкцій, воно заноситься в Журнал, представник звертається до державного представника або члена комісії, який контролює діяльність цього управління, щодо складання акту про правопорушення.

Керівник організатора торгівлі цінними паперами повинен у тижневий термін довести до державного представника і до управління регулювання діяльності організаторів торгівлі цінними паперами та саморегулівних організацій перелік заходів, спрямованих на подолання виявлених недоліків. В разі їх реалізації у Журналі робиться відповідна відмітка.

5. Відповідно до результатів торгів представник складає звіт.

6. Дії і рішення представників можуть бути оскаржені в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку. Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, винесені на підставі розгляду скарг, можуть бути оскаржені у Вищому арбітражному суді України.

Інструкція про Журнал організатора торгівлі цінними паперами

1. Журнал виготовляється організатором торгівлі відповідно до форми, зазначеної у додатку 2.1.

2. Журнал є документом суворої звітності, кожен примірник якого повинен містити двадцять пронумерованих друкарським способом, прошнурованих аркушів, зареєстрований у Журналі Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (додаток 2.2) і завірений її печаткою.

3. Журнал організатора торгівлі цінними паперами знаходиться у керівника організатора торгівлі цінними паперами і пред'являється по вимозі:

- Голови Комісії;

- Членів Комісії;

- Представників, зазначених у п.1 рішення "Про здійснення державного контролю за діяльністю фондових бірж та позабіржових торговельних систем на ринку цінних паперів в Україні".

4. Зазначені в рішенні Комісії особи повинні пред'явити службове посвідчення або письмове доручення Голови Комісії, державного представника на право здійснення контролю і повинні діяти в межах наданих повноважень.

5. Журнал після його повного заповнення протягом одного тижня передається на зберігання до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку по акту прийому-передачі. Одночасно організатор торгівлі реєструє в Комісії новий Журнал.